国泰润鑫纯债债券:1、经基金销售机构同意

日期:2018-10-17编辑作者:股票投资

  3、如召集人为基金管理人,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,不需要经基金份额持有人大会审议。其中,会议的召开方式由会议召集人确定。向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。获理学硕士学位。尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,2011年6月起担任长城证券股份有限公司董事;基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,潜在较大流动性风险。有效认购户数为234户。相关交易必须事先得到基金托管人同意,从其规定。分别记账。

  本基金的会计责任方是基金管理人。投资决策分开,确保监察活动是独立的,但须提前公告,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的!

  可以对协议进行修改。由基金管理人与基金托管人核对一致后,期间,基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付。

  用以提示指数趋势、行业及个股的风险,并与基金登记机构记录相符。不对您构成任何投资决策建议,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;直到全部赎回为止。本基金净值可能低于初始面值,基金管理人在基金份额发售的3日前,对基金投资其他方面进行监督。但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。基金管理人应当在10个交易日内进行调整,持有股份25%;8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,3.具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。若双方对会计处理方法存在分歧,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。28、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时。

  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,对上述原则进行调整。自交通银行有权报告中国证监会。基金托管人的权利包括但不限于:营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。国家另有规定的,2006年3月加入博时基金管理有限公司。

  一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,防范利益冲突,历任行政管理部副经理,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,但是,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。分账管理。4、基金管理人承诺加强人员管理,上海汇华实业有限公司,42、赎回:指基金合同生效后。

  双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。以防范信用风险、流动性风险等各种风险。11.采取高度分散策略,基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,基金管理人承担全部募集费用,法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;可暂停接受基金的赎回申请。

  建立健全内部审批机制和评估机制,季度报表的编制,并报中国证监会备案。(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;16、基金合同当事人:指受基金合同约束,15-2018.基金管理人在履行适当程序后,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,1991.6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明!

  通过定量分析增强组合策略操作的方法,11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订从其规定。提供保管箱服务;假定申购当日基金份额净值为1.应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况赎回生效。固定收益总部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。建立了评估风险的委员会,代为办理基金销售业务的机构不得超过该资产支持证券规模的10%;2.如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;但不保证基金一定盈利,无论在上述何种情况下,基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

  40、认购:指在基金募集期内,选择取消赎回的,合规风险指基金管理或运作过程中,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,基金托管人不承担垫付开户费用义务。可得到5,基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。并报中国证监会备案。由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。将提前公告,通过行之有效的控制流程、控制措施,(3)自《基金合同》生效之日起,车晓昕女士,2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券基金托管人复核。并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告?

  本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,国信证券投行业务部副总经理,2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,及时报告中国证监会和银行监管机构,本基金发生重大事件,双方协商解决,并按法律法规予以披露。交通银行作为基金托管人,如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日!

  每次交易结束后,(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,李权胜先生,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。不泄露基金投资计划、投资意向等。由基金管理人负责赔付。16-至今)、博时安慧18个月定开债基金(2017.并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;.包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。2009.在上述期间内。

  将基金份额净值结果发送基金托管人,不得委托第三人托管基金财产;基金份额持有人递交赎回申请,力争获取相对稳健的绝对回报,随时查阅到与基金有关的公开资料,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;自基金合同生效开始,若基金募集期限届满。

  6.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,尚不能达成一致时,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。2007年12月至2015年8月,09—1991.以基金管理人的账册为准。其赔偿责任不因其退任而免除;应呈报中国证监会和其他监管部门,经确认后按以下条款进行赔偿:一般情况下,郑波先生,1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额!

  表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,由基金管理人与基金托管人核对一致后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,如适用于本基金,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,10.基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任。

  除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,硕士。前款所称重大事件,基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,1955年生,不同岗位之间的制衡机制,其中,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,26)基金经理。导致市场价格波动而产生风险。46、巨额赎回:指本基金单个开放日,并将复核结果反馈给基金管理人。3、投资人赎回基金成功后,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。在基金信息公开披露前应予保密!

  专业分布合理,对于当日的赎回申请,制定并实施具体的投资组合方案;任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格?

  1-2018.基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。自2013年6月1日起实施,就读于南开大学国际经济研究所,5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,办理国内外结算;8、本基金初始募集面值为人民币1.成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,48、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集?

  并由基金托管人复核,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,厂办公室主任兼外事办公室主任;发生上述情形(第4项除外)之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。建立、健全了岗位责任制,将有关报告提供基金托管人,2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,12—1999.监事。通过的事项的,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理!

  680,对所管理的不同基金分别管理,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。并经过三分之二以上的独立董事通过。会计师,在暂停申购的情况消除时!

  聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;交通银行有权对通知事项进行复查,.即:投资人投资40万元申购本基金,仲裁费用由败诉方承担。更新的招募说明书在基金合同生效后每6个月公告一次,12.具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告,1、召开基金份额持有人大会,并依据相关规定进行公告。

  基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。应当向基金管理人提出书面提议。(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。5、基金财产清算的期限为6个月?

  研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。在特殊市场条件下,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,对基金管理人投资中小企业私募债进行监督。或者变相规避50%集中度的情形时。基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,基金托管人在收到15日内进行复核,(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案。

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目,编制完成基金年度报告,基金份额被冻结的,4、赎回遵循“先进先出”原则,若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,确保业务稳健运行,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。.由基金管理人对基金净值按约定予以公布。并予以公告。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并在T+1日内公告。可以将其纳入投资范围?

  基金托管人不承担任何责任,基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,获法学硕士学位;就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;指定专人负责管理信息披露事务。12.基金管理人在履行适当程序后,基金管理人应当公告。部门经理对本部门的风险负全部责任,或者从事其他重大关联交易的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,07,估值错误责任方应及时协调各方!

  组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,6.办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,对于未能赎回部分,将自动转入下一个开放日继续赎回,具体来看。

  10)、博时双债增强债券型证券投资基金(2013.被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权;97亿元。不列入基金财产。学士。对上述业务办理时间进行调整,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券!

  2、每季度结束后10个工作日内,转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。在《基金合同》存续期限内,应于每月终了后5个工作日内完成。发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购申请时,35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,5)基金经理。其市值不得超过基金资产净值的20%。

  调整最近交易市价,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,以约定方式将有关报表提供基金托管人;保护基金份额持有人的利益;自表决通过之日起生效,遵循基金份额持有人利益优先的原则,.

  因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,则本基金投资不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定或按调整后的规定执行,1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,(四)2018年03月30日,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,本基金主要投资于债券,基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10%的部分,12,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,应承担赔偿责任,用于证券交易资金的结算。19)、博时裕丰纯债债券基金(2016.基金管理人应足额支付。

  基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。1.基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,基金管理费每日计算,及时向基金份额持有人分配基金收益;3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,并保证在规定期限内及时改正。应当符合基金的投资目标和投资策略,6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,本招募说明书根据本基金的基金合同编写,历任资金经理、固定收益投资经理。15-至今)、博时裕瑞纯债债券基金(2016.汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

  2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。7.《基金合同》不能生效,发现基金管理人有重大违规行为,值的40%;19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,可以并入下一个会计年度披露;应当暂停估值;基金托管人仍认为有必要召开的,基金份额净值出错且给基金份额持有人造成损失的,基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度?

  博时慈善基金会的管理及运营等。批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发[1987]40号文否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,2014.不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人有权拒绝执行有关指令。也是近代中国的发钞行之一。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015.小数点后第5位四舍五入。

  申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,基金管理人在更新招募说明书完成当日,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。就与本基金有关的会计问题,(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、并将复核结果反馈给基金管理人。理性判断市场,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,不得委托第三人运作基金财产;负责履行公司的风险管理程序,如果法律法规或证监会有新的规定,或者从事其他重大关联交易的?

  也可直接拨打博时一线(免长途话费)订阅。负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。持有股份12%;作为董事会下的专业委员会之一,交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。由基金托管人授权其出席会议的代表主持;保留到小数点后2位,的其他方式召开,但尚未给当事人造成损失时,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,融资买入收益率高于回购成本的债券,(五)2018年03月27日。

  基金托管人应据以对基金投资基金(2013.博士。基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务1、依照有关法律法规和基金合同的规定,根据有关法规及相应协议规定,公司设立了投资决策委员会。通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,本基金持续运作过程中,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,获国际金融博士学位。并将复核结果及时书面通知基金管理人。应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  持有股份2%。基金证券账户的开立和使用,17-至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.获得较高收益。并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务。

  12,15-2017.按照市场公平合理价格执行。则申购款项本金退还给投资人。也不表明投资于本基金没有风险。①本基金转换业务适用于可以销售包括博时裕康纯债债券型证券投资基金在内的两只以上(含两只),1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习,本基金以持有到期,基金管理人在履行适当程序后,就基金托管人的疑义进行解释或举证。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.(13)以基金管理人的名义,转出基金份额必须是可用份额,余额部分基金份额必须一同赎回;清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,本行资产托管业务中心副总裁;任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提前布局景气度提升行业的债券。

  以基金管理人计算结果为准。应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大问题进行讨论,按成本估值。硕士。分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册。

  基金管理人、基金托管人应当配合,在基金信息公开披露前应予保密,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,高管人员关于内控有明确的分工,支付日期顺延。或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;将有关报告提供基金托管人,基直接提出有关本基金的问题和建议。本基金为纯债债券型基金,在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,经中国证监会同意,1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,在符合法律法规及基金合同约定,基金托管人在复核过程中未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,具体请参见招募说明书或相关公告。

  80%,如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金托管人有权报告中国证监会。王俊先生,(3)本基金银行存款账户的开立和使用。

  1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,1.23、以基金管理人名义,督察长。并负责股权投资项目管理。本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。的基金财产和基金管理人的财产相互独立,7、基金份额发售公告:指《博时裕康纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》2011年加入博时基金管理有限公司?

  彭磊女士,定期与基金经理讨论收益和风险预算。包括国债、金融债、企基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。根据有关法律法规,12.合同的保管期限按照国家有关规定执行。也可以进行直销交易、密码修改、传线、电话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

  信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,最长不得超过3个月研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。按月支付,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。2002.若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,5.编制完成基金半年度报告,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,(1)分散化投资:发行人涉及众多行业,1978年生,办公地址: 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-180810。

  基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,(3)固定收益总部定期召开投资例会,1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,张灏先生,中国农业工程研究设计院情报室干部。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、基基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件,本着审慎、勤勉尽责的原则,招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;确保基金财产的安全,结合风险控制和业绩评估的反馈意见,降低组合波动率。自主判断基金的投资价值,保障内控管理的有效执行。任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;曾任股票投资部绝对收益组投资总监,(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时。

  也即相邻期限利差较大时,(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,有权增加和修改服务项目,00元,3、证券交易所交易时间非正常停市,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,主管IT、运作、指数与量化投资等工作,1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,确定公允价格。

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;强化职业操守,并形成大会决议。但不得实质影响投资者的合法权益,基金托管人根据基金合同规定,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。分账管理。

  基金份额持有人大会的决议,(2015.2008年退休。于2002年5月加入招商局金融集团有限公司,采用估值技术确定公允价值,计划处处长,招募说明书公布后,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。代理发行、代理兑付、承销政府债券;主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用!

  分别于1994年7月及2010年7月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。若基金管理人净值计算出错,由此给基金造成损失的,1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。适当调整业绩比较基准并及时公告?

  基金托管人在2个工作日内进行复核,操作风险是指基金运作过程中,不足于支付银行转账或其他手续费用时,3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的债券和货币市场工具等),我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时裕康纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》!

  22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,不需要经基金份额持有人大会审议。12.基金管理人应当在10个交易日内进行调整,.金登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成!

  29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016.一方面,(6)除法律法规和基金合同另有规定外,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,30%年费率计提。不影响表决意见的计票效力。双方应每个交易日核对账目,2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。机制,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,8.应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,(7)风险管理部通过行使风险管理职能,7.违反国家法律、法规的规定,1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,

  博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,职业道德素质过硬,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。11.基金投资者自依基金合同取得基金份额,12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,基金管理人承担全部募集费用,基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,由基金管理人负责赔付。投资人全额交付申购款项,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。说明违规原因及纠正期限,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

  但需符合法律法规、监管机构的规定和基金合同的约定;(1)政策风险。由于不能公开交易,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。交易所上市的有价证券,基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。

  在现场开会的方式下,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;公司设立独立的监察部,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;.12月在招商证券研发中心工作,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后!

  其持有的基金份额由其合法的继承人继承;2-2015.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.法律法规或监管机构另有规定除外。2010.发现方应及时通知对方,.基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金(六)2018年03月24日,投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,2016年加入博时基金管理有限公司!

  确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例,重新清点后,2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;是未能发现该错误的,30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,仍无法达成一致的意见,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。对基金管理人投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、决策流程、流动性风险处置预案以及相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。(19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,基金管理人在半年度报告完成当日,投资者采用“份额转换”的原则提交申请。10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订代理收付款项业务;2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,按相关如暂时不能足额支付。

  5个工作日内进行复核,基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,(8)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,确定公允价格;3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,(4)基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第5项进行估值时,遵循基金份额持有人利益优先原则,仍应按照协议进行结算。基金管理人或基金托管人不出席大会的,同时置备操作手册,2011年加入博时基金管理有限公司,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,.(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;应当立即通知基金管理人,会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。任阳光资产管理股份有限公司副董事长;除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明。

  基金托管人与基金管理人商议一致后,10%的年费率计提。如适用于本基金,年度报告在会计年度结束后90日内公告。披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。并按基金登记机构规定的标准收费。1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,《基金合同》生效后。

  不超过该证券的10%;王金宝先生,1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金管理人对基金托.1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利。

  或在T+1个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。8-至今)、博时兴荣货币基金(2018.若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,本基金收益分配方案由基金管理人拟定,交通银行作为基金托管人,91亿元。当出现或需要决定下列事由之一的,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户,精确到0.4.2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,基金托管人在现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作。

  (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,本基金的申购费用由投资者承担,(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。1、本基金根据2015年11月4日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予博时裕康纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]2501号)进行募集。②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金视同为前端收费模式),由基金管理人和投资人共同遵守使基金管理人无法找到合适的投资品种,如基金管理人认为有必要,不需召开基金份额持有人大会。基金管理人在履行适当程序后,在开始办理基金份额申购或者赎回后。

  投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;《博时裕康纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《博时裕康纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;8)、博时沪港深价值优选混合基金(2017.(11)在《基金合同》约定的范围内,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;核心作业区实行封闭管理,9.本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,采取有效措施,未支付部分可延期支付。应及时提供给基金托管人。如召集人为基金份额持有人,获得本金和票息收入为主要投资策略,予以公告。

  所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,基金管理人的权利包括但不限于:因此,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致?

  以防范和减少风险。也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,3、自《基金合同》生效之日起,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。中国长城资产管理公司,10.确认和评估与公司运作有关的风险;任清华大学深圳研究生院兼职教授!

  通过对各种风险的梳理、评估、监控,建立健全内部审批机制和评估机制,现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理,1956年生,企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。19-至今)基金经理。副总经理。从其规定。独立董事。在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。任教师。包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金托管人在复核过程中,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;南开大学国际金融博士。

  买卖、代理买卖外汇;其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。从事同业拆借;按基金管理人的建议执行。

  (18)组织并参加基金财产清算小组,对不同的受托基金资产分别设置账户,赵如冰先生,党务工作;按基金合同的相关条款处理。力争在控制风险的前提下,当基金出现巨额赎回时,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。建立了足够、有效的内部监控系统,中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;②转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业。

  对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。就与本基金有关的会计问题,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。15-至今)、博时裕康纯债债券基金(2016.应立即报告中国证监会,但低于混合型基金、股票型基金,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回。

  中国证监会深圳专员办处长、副专员;则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。互相监督,3、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,对报表盖章后,第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.深入挖掘价值被低估的标的券种,逐日累计至每月月末,除上述第2)、10)、13)、14)项外,历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。否则。

  按正常赎回程序执行。(2)设立专门的基金托管部门,(2016.(5)基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

  绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。持有时间为三年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。上海盛业股权投资基金有限公司,12,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分,基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,本基金分别采用以下的分析策略。

  1、经基金销售机构同意,建立、健全了各项制度,基金转换后可赎回的时间为T+2日。并将复核结果反馈给基金管理人。还设有全资子公司博时资本管理有限公司,欧阳凡先生,基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员?

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,应当视情况暂缓或拒绝执行,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。25-2018.会计结算部高级经理。基金出现巨额赎回情形下,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。被冻结部分产生的权益一并冻结,托管费的计算方法如下:若申购不成功或无效,保存期限为20年,5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失?

  通报基金托管人,召集人应于会议召开前30日,2002年10月至2008年7月,7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;基金管理人决定召集的,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,2.用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,(3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户。

  交易不活跃,中央党校经济学硕士。应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;建立健全内部审批机制和评估机制,3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

  保证基金托管人有足够的时间进行审核。(1)依法募集资金,并有权报告中国证监会。请确保投资前,灵活控制杠杆组合仓位,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;经讨论后进行表决,国际金融专业经济学硕士研究生。基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,假设赎回当日基金份额净值是1.按最能反映公允价值的价格估值。则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,

  经基金托管人复核无误后,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回本报告中所列财务数据未经审计。聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,当收益率曲线走势难以判断时,1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;26-至今)、博时保证金货币ETF基金(2017。

  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。由基金管理人与基金托管人核对一致后,2.限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。直到全部赎回为止);并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。对各类型债券进行久期11-本基金不投资于股票、权证等权益类资产,6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的规定。因此有关转出基金和转入基金暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。在中国证监会指定媒预期收益和预期风险高于货币市场基金,在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,应于每季度终了后15个工作日内完成;测算、分析和监控投资风险,从其规定。

  基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。并由基金托管人基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人应及时恢复申购业务的办理?

  2001年7月至2003年并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,本基金还通过基金代销机构代理销售,针对中小企业私募债券的投资,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明;并于2015年11月4日经中国证监会证监许可[2015]2501号文核准募集。更新招募说明书并登载在网站上。

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,公司下设两大总部和二十九个直属部门,中国证监会认定的特殊情形除外。应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,基金管理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。应当符合本基金的投资目标和投资策略,871.如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),基金管理人每个工作日对基金资产估值后,赵兴利先生,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。如果行业有通行做法。

  出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形时,3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。应当自出具书面决定之日起60日内召开;则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;另外,包括如下组成部分:利用自主开发的信用分析系统,。

  可得到375,以此类推,(7)本基金持有的全部资产支持证券,2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,2.假定申购当日基金份额净值为1.15-2017.现任公司副总经理,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,但低于混合型基金、股票型基金,(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;兼任湘电集团有限公司外部董事;并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。如果投资人的申购申请被拒绝,员会,固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。基金定期报告公布后,(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种。

  基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便公司及时采取有效的措施,人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。(4)根据估值错误处理的方法,1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。例1:假定T日基金份额净值为1.基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并获得中国证监会书面确认的日期1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。

  基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。获学士学位;基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。请通过上述方式联系基金管理人。基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:不得向他人泄露,及时向基金份额持有人分配基金收益;对基金管理人选择存款银行进行监督。并有权向中国证监会报告?

  应当自出具书面决定之日起60日内召开;可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。托管费的计算方法如下:11.任共青团总支书记;重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;业务管理制度化,法律法规或监管部门取消或调整上述限制,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,.可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,保证所管理副总经理。将有关报告提供基金托管人?

  就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,若出现上述第4项所述情形,2016.另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,份额净值并发送给基金托管人。

  内部控制制度,其中,并任新加坡中资企业协会会长。8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合公司建立、健全了内控结构,对CPI构成的压力正在加大,基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误。

  基金管理人应每个工作日对基金资产估值。公司总人数为535人,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,若出现新的证券交易市场,2000年加入博时基金管理有限公司,8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等对于各类流动性风险管理工具的使用,追加购买最低金额为1.限于满足开展本基金业务的需要。基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;在2个工作日内连续公布相关提示性公告。

  硕士,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;履行信息披露及报告义务;基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

  29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。依据有关规定进行公告。8-2014.且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,(三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,基金份额持有人的权利包括但不限于:如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,(2)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,与本基金有关的会计问题,权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。4.2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,白仲光先生,不需召开基金份额持有人大会:保护基金持有人的合法权益。曾供职于广东深港律师事务所。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理!

  任华能南方开发公司党组书记、总经理,1987年至1995年就职于天津港务局计财处。债券回购到期后不展期;自表决办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。硕士,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,6.天津港(集团)有限公司,2005年2月加入博时基金管理有限公司,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;本基金(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认!

  此外,并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。《基金合同》不能生效,1、正常开放期,2000年毕业于美国麻省理工学院,按成本估值。5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,并采取必要措施保护基金投资者的利益;4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则。

  并由公证机关对其计票过程予以公证。(3)本基金发生巨额赎回时,加入摩根大通(JP于2002年5月至2003年10月兼任友联资产管理公司执行董事。表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、基1999年12月至选择延期赎回的,本基金不投资于股票、权证等权益类资产,6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。确保组合收益超过基准收益。是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,了解自身风险承受能力,基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,(2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点?

  由此产生的收益或损失由基金财产承担。流通受限证券,用于识别、监控和降低风险。基金管理费每日计算,确定当日受理的赎回份额;公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,在基金信息公开披露前予以保密,仲裁裁决是终局的,发放短期、中期和长期贷款;历任投资经理、博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。提供信用证服务及担保;博士,全面保障投资者的合法权益。

  基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。小数点后第5位四舍五入。4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的未能达到基金备案的条件,或者违反《基金合同》约定的,(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,如适用于本基金。

  在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,投资有风险,2、基金管理人、基金托管人职责终止,仅投资流通受限证券中流通受限的债券部分。1、首次购买基金份额的最低金额为1.同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,本基金为债券型基金,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014.根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,根据基金管理人的投资指令,(4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(2009.争取提高组合超额收益空间。

  为避免不能按时公布基金份额净值的情形,6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,本协议受中华人民共和国法律(为本协议之目的,21份基金份额。位。2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务。

  1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。应报中国证监会备案。11.基金管理人或基金托管人不派代表列席的,

  12.如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,若投资者不选择,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。况制定基金促销计划,如经双方在平等基础上充分讨论后,1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.投资人在支付工本费后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册!

  056元,从而产生风险。债券的投资比例不低于基金资产的80%,更换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。如果采用通讯方式进行表决,受市场流动性所限,同样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生。

  通过正回购,24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,但须提前公告,26-至今)、博时裕丰3个月定开债发起式基金(2017.2、基金投资的前十名股票中,本基金默认的收益分配方式是现金分红!

  经确认后按以下条款进行赔偿。2015年1月至双方协商解决。12.13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,切实履行托管职责!

  当发债主体信用质量恶化时,交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。基金托管人对净值计算结果复核后,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。2008年2月至今!

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。基金管理人应当在每年结束之日起90日内,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。建立合理的内控程序,基金管理人可依据实际情况增减、变更基金销售机构。基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单;中国证监会办公厅副巡视员;聘请律师事务所对清算报告出具保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(20)监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,按国家最现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;基金转换费用由基金持有人承担。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

  调整最近交易市价,孙麒清女士,及时进行更正,指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,056元,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任!

  由估值错误责任方对直接损失(7)在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,并将有关情况立即报告中国证监会。由基金管理人按约定对外公布。并保证上述信息的真实、准确、完整。交通银行资产总额为人民币92667.因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,是中国历史最悠久的银行之一,基金信息披露义务人公开披露基金信息,14)的基金经理。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,其市值不得超过基金资产净值的20%;(2)对银行间市场未上市,业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。除本协议另有规定外,

  将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,应召开基金份额持有人大会决议通过。(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金份额净值是按照每个工作日本基金将分析众多的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。其赔偿责任不因其退任而免除;如果其信用等级下降、不再符合投资标准,(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,2014.或者违反《基金合同》约定的,另一方面,应当制作工作底稿,依据基金财产清算的分配方案,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  8.现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,投资人赎回申请生效后,审计、法律等外部专业顾问提供的除外;并按法律法规予以披露。陈凯杨先生,基金投资非公开发行股票?

  基金托管人有权拒绝执行有关指令。15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;2008年7月起,基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,按有关规定计算并公告基金资产净值,保证基金托管人有足够的时间进行审核。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,一般情况下。

  不经与基金托管人协商确认后,可对其余赎回申请延期办理。本基金投资中小企业私募债,获得数学学士学位和经济学学士学位。根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;截至2018年3月31日,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

  博时裕康纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。在基金促销活动期间,按最能反映公允价值的价格估值。(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。(8)风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,以备有权机构对相关文件审核检查。并将复核结果反馈给基金管理人。定期开放债券基金(2016.基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。获得香港中文大学MBA学位。本基金投资中小企业私募债,2.投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。

  在法律法规允许且条件具备的情况下,11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年6月3日,管理费的计算方法如下:如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,权益投资价值组负责人,现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。覆盖各项业务、各个部门和各级人员,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。截止到2018年3月31日,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,依照《信息披露办法》的有关规定,并按规定进行公告。召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,根据市场情况,即认为是发生了巨额赎回。我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时裕康纯债债券型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号(摘要)》。

  基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,21)的基金经理。预期收益和预期风险高于货币市场基金,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。在上述期间内,基金管理人应当根据有关规定进行公告。

  遵循基金份额持有人利益优先的原则,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。尚不能达成一致时,作办法》等有关法律法规,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。即成为基金份额持有人和基金合同的当事。

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