招商招弘纯债A:中融稳健添利债券型证券投资基金

日期:2018-12-07编辑作者:股票投资

  第1页共142页中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)基金管理人:中融基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第2页共142页重要提示中融稳健添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2015年7月29日中国证券监督管理委员会《关于准予中融稳健添利债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕1828号)的注册,进行募集。本基金基金合同于2015年10月20日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原《中融稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第3页共142页并且中长期持有。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月19日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年6月30日(未经审计)。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书

  终止与基金财产的清算.................103第十九部分 《基金合同》的内容摘

  件.............................................................................142中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第5页共142页第一部分绪言《中融稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第6页共142页第二部分释义本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金指中融稳健添利债券型证券投资基金基金管理人指中融基金管理有限公司基金托管人指中国农业银行股份有限公司基金合同指《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融稳健添利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充招募说明书或本招募说明书指《中融稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新基金份额发售公告指《中融稳健添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合

  同当事人有约束力的决定、决议、通知等《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第7页共142页《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《流动性风险规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会银行业监督管理机构指中国证券监督管理委员会指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者投资者/投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者基金销售业务指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第8页共142页资等业务销售机构指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等登记机构指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中融基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构基金账户指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第9页共142页开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日开放时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业

  务规则》指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守认购指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为申购指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为赎回指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为基金转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作定期定额投资计划指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式巨额赎回指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第10页共142页发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等元指人民币元基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第11页共142页第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称中融基金管理有限公司注册地址深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层办公地址北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层法定代表人王瑶总裁杨凯成立日期2013年5月31日注册资本11.5亿元股权结构中融国际信托有限公司占注册资本的51%,上海融晟投资有限公司占注册资本的49%存续期间持续经营电线传线联系人肖佳琦二、主要人员情况1.基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况(1)基金管理人董事王瑶女士,董事长,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第12页共142页部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总裁。刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。李骥先生,独立董事,1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银

  川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学研究生院副院长。董志勇先生,独立董事,2004年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。(2)基金管理人监事卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017年5月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。(3)基金管理人高级管理人员杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月加入中融基金管理有限公司,自2016年10月起至今任公司总裁。向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上市公司协会。2014年8月加入中融基金管理有限公司,自2014年10月起至今任公司督察长。曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第13页共142页责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自2014年12月起至今任公司副总裁。易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年4月加入中融基金管理有限公司,自2018年3月起至今任公司副总裁。2.本基金基金经理沈潼女士,中国国籍,毕业于悉尼大学会计商法专业,硕士研究生学历,具有基金从业资格,证券从业年限11年。2007年7月至2014年11月曾任职于长盛基金管理有限公司,担任交易员。2014年12月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金经理。现任本基金(2017年6月起至今)、中融货币市场基金(2016年4月起至2017年6月)、中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金(中融新优势灵活配置混合型证券投资基金)(2016年5月起至今)、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2016年11月起至今)、中融现金增利货币市场基金(2016年11月起至今)、中融融安灵活配置混合型证券投资基金(2017年2月起至今)、中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金(2017年2月起至今)、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金(原中融新动力灵活配置混合型证券投资基金)(2017年2月起至今)、中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金(2017年2月起至2018年3月)、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金(2017年2月起至今)、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金(2017年4月起至今)、中融日日盈交易型货币市场基金(2017年4月起至今)、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金(2017年4月起至今)、中融融裕双利债券型证券投资基金(2017年6月起至今)、中融融信双盈债券型证券投资基金(2017年11月起至今)、中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金(2018年3月起至今)的基金经理。王玥女士,中国国籍,北京大学经济学硕士,香港大学金融学硕士。具备基金从业资格,证券从业年限8年。2010年7月至2013年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部,任高级经理。2013年8月加入中融基金管理有限公司, 中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第14页共142页任固收投资部基金经理。现任本基金(2017年9月起至今)、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金(2013年12月至2017年2月)、中融融安灵活配置

  混合型证券投资基金(2015年2月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)、中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金(2016年12月至2017年2月)、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金(2017年1月至2017年2月)、中融融信双盈债券型证券投资基金(2017年9月起至今)、中融融裕双利债券型证券投资基金(2017年9月起至今)、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月起至今)、中融新经济灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月起至今)、中融恒信纯债债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融季季红定期开放债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融盈泽债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金(2018年6月至2018年6月)、中融上海清算所银行间0-1年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月起至今)、中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月起至今)、中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月起至今)、中融上海清算所银行间3-5年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月起至今)的基金经理。金拓先生,中国国籍,毕业于北京大学软件工程专业,硕士研究生学历,具有基金从业资格,证券从业年限6年。2012年8月至2016年2月曾任安邦资产管理有限责任公司研究员、投资经理助理;2016年3月加入中融基金管理有限公司,任权益投资部基金经理。现任本基金(2018年5月起至今)、中融融裕双利债券型证券投资基金(2017年6月起至今)的基金经理。历任基金经理:2015年10月至2017年8月秦娟女士3.投资决策委员会成员投资决策委员会的成员包括:主席总裁杨凯先生;常设委员董事总经理黄震先生和风险管理部李晓伟先生;一般委员副总裁易海波先生、董事总经理孔学兵中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第15页共142页先生、量化投资部赵菲先生、董事总经理部田刚先生、国际业务部付世伟先生、权益投资部吴刚先生、固收投资部罗杰先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责1.依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2.办理基金备案手续;3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人牟取利益,不得委托第三人运作基金财产;7.依法接受基金托管人的监督;8.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回的价格;9.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;10.编制季度、半年度和年度基金报告;11.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;12.保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;13.按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第16页共142页14.按规定受理基金份额申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;15.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;16.按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

  15年以上;17.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;18.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;19.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;21.监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;22.当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;23.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;24.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;25.执行生效的基金份额持有人大会的决议;26.建立并保存基金份额持有人名册;27.法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。四、基金管理人承诺1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第17页共142页售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。2.基金管理人的禁止行为:(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:(1)越权或违规经营;(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;(9)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(10)贬损同行,以提高自己;(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;(12)以不正当手段谋求业务发展;中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第18页共142页(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;(14)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。4.基金经理承诺(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。五、基金管理人的风险管理与内部控制制度1.风险管理的原则(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;(2)独立性原则:公司设立独立的

  法律合规部、风险管理部,两部门保持独立性,负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查;公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性;(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司业务发展同等重要。2.风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第19页共142页从而控制公司的整体运营风险;(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责;(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略; (4)内控及风险管理委员会:分为内控和风险管理2个专业小组,其中,内控小组主要负责研究审议公司内控机制(包括但不限于公司制度、业务流程)建设等内部管理方面的事项;风险管理小组主要负责研究制订公司业务风险政策,研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项;(5)法律合规部:负责公司的法律事务和监察工作,定期或不定期对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查;(6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制;(7)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门负责人对本部门的风险负第一责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险;(8)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 3.内部控制制度综述 (1)风险控制制度公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,分别制定严格防范措施,并制定相关配套制度。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第20页共142页(2)监察稽核制度监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设法律合规部落实具体监察稽核工作,其依照国家有关法律、法规和中国证监会的要求,检查、评价公司和基金运作的合法性、合规性,揭示公司内部控制及基金运作中的合规及运营风险;检查、评价公司内部控制制度的合规性和完备性,监督、检查公司内部控制制度的执行情况,及时提出改进意见。4.风险管理和内部风险控制的措施(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持;(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;(4)

  建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风险管理委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策。5.基金管理人关于内部控制制度的声明基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第21页共142页第四部分基金托管人一、基金托管人情况1、基本情况名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰成立日期:2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号注册资本:32,479,411.7万元人民币存续期间:持续经营联系电话传真联系人:贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第22页共142页优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止到2018年9月30日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共419只。二、基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

  财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第23页共142页2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第24页共142页第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构1.直销机构1)名称:中融基金管理有限公司直销中心住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层法定代表人:王瑶邮政编码:100016电话、传真、邮箱:系人:赵琦、巩京博网址:)中融基金直销电子交易平台本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。网址:.其他销售机构1)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电线)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满客服电线)中国银行股份有限公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第25页共142页住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电线)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:彭纯客服电线)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号首层法定代表人:张东宁6)宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕客服电线)深圳前海微众银行股份有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人:顾敏客服电线)中天证券股份有限公司住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人:马功勋电话中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第26页共142页联系人:王力华客服电线)五矿证券有限公司住所:深圳市福田区金

  田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元法定代表人:赵立功电话联系人:赖君伟客服电线)中泰证券股份有限公司住所:济南市市中区经七路86号办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人:李玮电话联系人:许曼华客服电线)海通证券股份有限公司住所:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:周杰电话联系人:李笑鸣客服电线)东北证券股份有限公司住所:长春市生态大街6666号办公地址:长春市生态大街6666号法定代表人:李福春电话联系人:安岩岩中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第27页共142页客服电线)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君电话联系人:顾凌客服电线)中信证券(山东)有限责任公司住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人:姜晓林电话联系人:吴忠超客服电线)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝内大街188号法定代表人:王常青电话联系人:许梦园客服电线)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈共炎电话联系人:辛国政客服电线中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第28页共142页17)国泰君安证券股份有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:杨德红电话联系人:芮敏祺客服电线)太平洋证券股份有限公司住所:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人:李长伟电话联系人:王婧客服电线)国金证券股份有限公司住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号法定代表人:冉云电话、联系人:刘婧漪、贾鹏客服电线)华西证券股份有限公司住所:成都市高新区天府二街198号办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人:杨炯洋电话联系人:周志茹客服电线)中国民族证券有限责任公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第29页共142页住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层-43层法定代表人:姜志军客服电线)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:廖庆轩电话联系人:张煜客服电线)申万宏源证券有限公司住所:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅电话联系人:钱达琛客服电线)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦法定代表人:祝献忠电话联系人:孙燕波客服电线)平安证券股份有限公司住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人:何之江中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号) 第30页共142页电话联系人:周一涵客服电线)兴业证券股份有限公司住

  所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉电话联系人:乔琳雪客服电线)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人:张志刚电话联系人:唐静客服电线)华泰证券股份有限公司住所:南京市江东中路228号办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人:周易电话联系人:庞晓芸客服电线)长江证券股份有限公司住所:湖北省武汉市新华路特8号办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:尤习贵电话中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第31页共142页联系人:奚博宇客服电线)东海证券股份有限公司住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人:赵俊电话联系人:王一彦客服电线)中国国际金融股份有限公司住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电线联系人:任敏客服电线)宏信证券有限责任公司住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人:吴玉明电话联系人:杨磊客服电线)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法定代表人:王连志电话联系人:陈剑虹客服电线中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第32页共142页34)方正证券股份有限公司住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:高利客服电线)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:王春峰电话联系人:蔡霆客服电线)首创证券有限责任公司住所:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座法定代表人:毕劲松电话联系人:刘宇客服电线)联讯证券股份有限公司住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼法定代表人:徐刚电话联系人:彭莲客服电线)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第33页共142页法定代表人:周健男电话联系人:李芳芳客服电线)上海华信证券有限责任公司住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼法定代表人:陈灿辉电话联系人:徐璐客服电线)国都证券股份有限公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层电话联系人:黄静客服电线)民生证券股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:冯鹤年电话联系人:韩秀萍客服电线)世纪证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层法定代表人:姜昧军电话中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第34页共142页

  联系人:王雯客服电线)大同证券有限责任公司住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人:董祥电话联系人:薛津客服电话)万联证券股份有限公司住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人:张建军电话联系人:甘蕾客服电线)天风证券股份有限公司住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人:余磊电话联系人:岑妹妹客服电线)第一创业证券股份有限公司住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人:刘学民客服电线)北京植信基金销售有限公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第35页共142页住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人:于龙电话联系人:吴鹏客服电线)北京晟视天下投资管理有限公司住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层法定代表人:蒋煜电线)北京恒天明泽基金销售有限公司住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人:周斌客服电线)众升财富(北京)基金销售有限公司住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人:李招弟电话联系人:李艳客服电线)深圳众禄基金销售股份有限公司住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人:薛峰中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第36页共142页电话联系人:童彩平客服电线)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~ 906室法定代表人:杨文斌电话联系人:张茹客服电线)北京增财基金销售有限公司住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人:罗细安客服电线)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬客服电线)上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人:其实联系人:潘世友客服电线)北京钱景基金销售有限公司住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第37页共142页办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:赵荣春客服电线)浙江同花顺基金销售有限公司住所:浙江省杭州市文二西路1号903室办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人:凌顺平电话联系人:吴强客服电线)北京坤元基金销售有限公司住所:北京市东城区建国门内大街8号B座501办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人:李雪松电话联系人:刘洋客服电线)中期资产管理有限公司住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层法定代表人:

  姜新客服电线)诺亚正行基金销售有限公司住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼法定代表人:汪静波客服电线)上海汇付基金销售有限公司住所:上海市黄浦区中山南路100号19层中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第38页共142页办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人:金佶电话联系人:陈云卉客服电线)上海陆金所基金销售有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人:王之光电话联系人:宁博宇客服电线)北京虹点基金销售有限公司住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室法定代表人:郑毓栋客服电线)大泰金石基金销售有限公司住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:姚杨客服电线)北京微动利基金销售有限公司住所:北京市石景山区古城西路113号3层342办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341法定代表人:季长军客服电线)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第39页共142页住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人:马勇电话联系人:文雯客服电线)上海长量基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人:张跃伟电话联系人:苗明客服电线)上海凯石财富基金销售有限公司住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武电话联系人:王哲宇客服电线)奕丰基金销售有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人:TEOWEEHOWE电话联系人:陈广浩客服电线)北京新浪仓石基金销售有限公司中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第40页共142页住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛电线)北京展恒基金销售股份有限公司住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人:闫振杰电线联系人:李露平客服电线)珠海盈米基金销售有限公司住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯电线联系人:黄敏嫦客服电线)北京懒猫金融信息服务有限公司住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号法定代表人:许现良客服电线)一路财富(北京)基金销售股份有限公司住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第41页共142页办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室法定代表人:吴雪秀电线联系人:段京璐客服电线)上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033

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  定代表人:马刚客服电线)沈阳麟龙投资顾问有限公司住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601法定代表人:朱荣晖联系人:陈巧玲客服电线)厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人:陈洪生客服电线)中证金牛(北京)投资咨询有限公司住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:钱昊旻电话联系人:徐英客服电线)贵州省贵文文化基金销售有限公司住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼法定代表人:陈成中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号) 第49页共142页电线-)济安财富(北京)基金销售有限公司住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健电话联系人:李海燕客服电线)嘉实财富管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人:赵学军电话联系人:余永键客服电线)宜信普泽(北京)基金销售有限公司住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人:戎兵电话联系人:魏晨客服电线)和耕传承基金销售有限公司住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第50页共142页法定代表人:王旋联系人:董亚芳客服电线)民商基金销售(上海)有限公司办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人:贲惠琴联系人:童筱爽客服电线-)中信期货有限公司住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层法定代表人:张皓电话:/联系人:刘宏莹客服电线)东海期货有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人:陈太康电话联系人:李天雨客服电线)大有期货有限公司住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼法定代表人:颜如意电话、中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第51页共142页联系人:马科、王霞客服电话:基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售本基金,并及时公告。二、登记机构名称:中融基金管理有限公司住所:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界中心29层办公地址:北京市朝阳区东风南路3号院中融信托北京园区C座4层、5层法定代表人:王瑶电话传真联系人:黎峰网址:三、出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:俞卫锋电话传真联系人:安冬经办律师:安冬、陆奇四、审计基金资产的会计师事务所名称:上会会计师事务所住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼执行事务合伙人:张晓

  荣(首席合伙人)电话传真中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第52页共142页经办注册会计师:张健、江嘉炜联系人:杨伟平中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第53页共142页第六部分基金的募集一、募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证券监督管理委员2015年7月29日《关于准予中融稳健添利债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕1828号)准予注册。二、基金类别及存续期限基金类别:债券型证券投资基金基金运作方式:契约型、开放式基金存续期限:不定期三、募集期限本基金的募集期限自2015年9月11日至2015年10月16日。四、募集方式及场所通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。五、募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。六、认购时间本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间,由基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同,若本招募说明书或发售公告没有明确规定,则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。七、认购的数额限制认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于100元人民币,代销机构另有规定的,从其规定。通过基金管理人中融稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)第54页共142页直销柜台或网上交易平台认购本基金时,最低认购金额为100元人民币,单笔追加认购最低金额为100元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。八、认购费用本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,具体费率结构如下表所示:单笔认购金额(M)认购费率M

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