关于召开东方红稳添利纯债债券型发起式证券投

日期:2019-01-11编辑作者:股票投资

  上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年10月25日、10月26日在

  《中国证券报》《证券时报》及上海东方证券资产管理有限公司网站()发布了《关于召开东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告》《关于召开东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布关于召开东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的第二次提示性公告。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:

  2、会议投票表决起止时间:自2018年11月2日起,至2018年11月25日17:00时止(以本公告列明的通讯表决票的寄达地点收到表决票时间为准)。

  请在信封表面注明:“东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会投票专用”。

  本次大会的权益登记日为2018年10月31日,即该日下午交易时间结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。

  1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。本次会议表决票详见附件四。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站()下载并打印表决票。

  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的身份证件正反面复印件;

  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或业务预留印鉴(以下合称“公章”),并提供该机构开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的加盖公章的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供基金份额持有人开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(见附件五)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公章,并提供被代理机构投资者开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(见附件五)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公章,并提供该合格境外机构投资者开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的加盖公章(如有)的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(见附件五)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。

  列明的寄达地点,并请在信封表面注明:“东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会投票专用”。

  请在信封表面注明:“东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会投票专用”。

  1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(招商银行股份有限公司)授权代表的监督下在本公告的表决截止日期后2个工作日内进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证并形成决议。

  2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每一基金份额享有平等的表决权。

  1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%),则本次通讯开会视为有效;

  2、本次议案经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;

  3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,该决议将由本基金管理人在生效后2个工作日内在指定媒介公告,并在生效之日起5日内报中国证监会备案。

  出具书面意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。

  如果本次议案未能经参与大会表决的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过,本次基金份额持有人大会未能通过本次大会审议的议案,则根据《基金法》及《基金合同》的有关规定,本基金亦可能会再次召开基金份额持有人大会。

  重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的公告。

  1、关于本次议案的说明见附件二《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项议案的说明》。

  电本基金管理人客户服务电线、本公告的有关内容由上海东方证券资产管理有限公司负责解释。

  一、《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项的议案》

  二、《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项议案的说明》

  三、《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)表决票效力认定程序和标准》

  四、《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

  为保护基金份额持有人利益,本基金管理人——上海东方证券资产管理有限公司经与基金托管人——招商银行股份有限公司协商一致,提议调整东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的赎回费率及基金收益分配原则等事项。本次修改涉及《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》和《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》,主要修改内容见附件二《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项议案的说明》。

  东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)成立于2016年5月13日,基金托管人为招商银行股份有限公司。为更好的保护投资者利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人提议调整东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金的赎回费率及基金收益分配原则等事项,此次调整涉及《基金合同》和《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。

  修改《基金合同》“第十六部分基金的收益与分配”“三、基金收益分配原则”的内容。

  2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最少分配2次,每次基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的50%;

  3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

  2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准;

  3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

  另外,《基金合同》中“第二十四部分 合同摘要”“三、基金收益分配原则、执行方式”“(三)基金收益分配原则”和《招募说明书》中“十三、基金的收益与分配”“(三)基金收益分配原则”的内容做相应调整。

  修改《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”的内容。

  7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定,具体见基金管理人届时的相关公告。

  7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定,具体见基金管理人届时的相关公告。

  另外,《基金合同》中“第十四部分基金资产估值”“三、估值方法”和“第二十四部分合同摘要”“六、基金资产净值的计算方法和公告方式”,以及《招募说明书》中“八、基金份额的申购、赎回与转换”“(六)基金的申购费和赎回费”、“十二、基金资产的估值”“(三)估值方法”和“十四、基金的费用与税收”“(二)与基金销售有关的费用”的内容做相应调整。

  此外,修改《基金合同》“第十四部分基金资产估值”“三、估值方法”的内容。

  3、对于只在上交所固定收益平台或者深交所综合协议平台交易的债券,按照成本估值。

  另外,《招募说明书》中“十二、基金资产的估值”“(三)估值方法”的内容做相应调整。

  修改《招募说明书》“八、基金份额的申购、赎回与转换”“(六)基金的申购费和赎回费”“2、赎回费率”的内容。

  根据份额持有时间分档收取,投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体见下表:

  赎回费用由基金赎回人承担。对份额持续持有时间小于30日的,赎回费用全部归基金财产,对份额持续持有时间大于等于30日的,赎回费用的50%归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。拟修改为:

  根据份额持有时间分档收取,投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体见下表:

  在《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项的议案》(以下简称“本议案”)的基金份额持有人大会决议生效并公告前,本基金仍按照调整前的约定运作。自本次基金份额持有人大会决议公告之日起,本基金执行调整后的赎回费率结构和基金收益分配原则等事项。

  《基金合同》约定,在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式无需召开基金份额持有人大会。但本次赎回费率及赎回费归入基金财产比例的调整,将有可能影响归入基金财产的金额,从而影响未退出基金份额持有人利益,不属于《基金合同》约定可以不召开基金份额持有人大会的事项。而调整基金收益分配原则会对基金合同当事人权利产生重大影响,需要召开基金份额持有人大会。

  本次基金份额持有人大会决议属于一般决议,经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过后,决议即可生效。

  本基金的登记机构仍然为中国证券登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司具有较为丰富的运行经验,业务流程和保障机制完善,且赎回费率和基金收益分配原则的调整不涉及基金管理人和基金托管人的变更,可以保障基金份额持有人大会决议顺利执行。

  本公司已对议案事项调整后的运作进行了充分的分析与论证,通过严格的风险控制以及流动性管理措施,确保本基金投资的平稳运作。

  在设计赎回费率和基金收益分配原则等方案之前,基金管理人已与基金份额持有人进行沟通,认真听取了基金份额持有人意见,拟定本议案时综合考虑了基金份额持有人的要求。议案公告后,基金管理人还将再次征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对方案进行适当的修订并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,为基金份额持有人大会的二次召开或推迟召开做好充分准备。

  如果本方案未获得基金份额持有人大会批准,基金管理人计划按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交调整方案的议案。

  在本基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的事项及《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项的议案》公告后,部分基金份额持有人可能选择议案生效后赎回其持有的基金份额。如果发生了巨额赎回、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,暂停接受基金的赎回申请或延缓支付赎回款项等。同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。

  一、由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

  二、表决票应于2018年11月25日17:00前通过专人或邮寄方式送达至:

  送达时间以上海东方证券资产管理有限公司收到表决票的时间为准,逾时送达的表决票即为无效,不视为已参与本次基金份额持有人大会表决,亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之内。

  三、基金份额持有人重复寄送表决票者,若各表决票之意思相同时,则视为同一表决票;表决之意思相异时,按如下原则处理:

  1、送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;2、送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决,计入有效表决票。

  送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告列明的通讯表决票的寄达地点收到的时间为准。

  四、如表决票有下列情形之一者,该表决票无效,并且不视为该基金份额持有人已参与本次基金份额持有人大会表决,亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之内。

  1、机构投资者的表决票未附加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件),以及未在表决票上加盖公章的;合格境外机构投资者未在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),以及未提供该授权代表的有效身份证件、护照或者其他身份证明文件的复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件、该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件或取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  3、通过委托代理人表决的,未同时提供代理人的有效身份证件正反面复印件(代理人为个人)或未附加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)(代理人为机构)或未填妥授权委托书的。

  五、如表决票有下列情形之一但其他要素符合会议通知规定者,该表决意见视为弃权,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数:

  表决意见:《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项的议案》(请在意见栏右方划“√”)

  (本表决票可剪报、复印、打印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效)

  请以打“√”方式在表格对应位置注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。表决意见效力的认定规则请详细阅读本次大会公告附件三。

  份额,就《关于召开东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告》所述需基金份额持有人大会审议的《关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金调整赎回费率及基金收益分配原则等事项的议案》,本人(或本机构)的意见为(请在意见栏下方划“√”):

  本人(或本机构)特此授权__________________________代表本人(或本机构)以通讯方式参加东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会,并按照上述意见代为行使表决权。

  上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有效。

  1.本授权委托书(样本)可剪报、复印、打印或按以上格式自制,在填写完整并签字或盖章后均为有效。

  2.基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。如基金份额持有人一次授权多个受托人或多次授权的,能够区分先后次序的,以最后一次授权为准;授权无法区分授权次序,按以下原则处理:若多次授权的授权表示一致的,按照该相同的授权表示计票;若多次授权同一代理人但授权表示不一致的,视为委托人授权代理人投弃权票;若授权不同代理人且授权表示不一致的,视为授权无效,不计入有效票。3.如果委托人在授权委托书中明确其表决意见的,以委托人的表决意见为准;如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的,视为委托人授权代理人按照代理人的意志行使表决权;如委托人在同一授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权代理人投弃权票。

  4.本授权委托书中委托人证件号码,指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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