基本管理制度包括风险管理制度、投资、基金会

日期:2018-09-05编辑作者:股票投资

  申购确认日期在后的基金份额后赎回,自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,投资人可以通过基金管理人公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务,中国银行业监督管理委员会副主席,具体时间以基金管理人届时公告为准。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。投资人赎回申请成功后,18、组织并参加基金财产清算小组,5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《江信一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充投资人的认购款项只能存入基金募集专用账户,公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,第二个封闭期每相邻两个开放期之间的期间,现任江信基金管理有限公司总经理。

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,在基金募集份额总额不少于2亿份,但同时也需承担相应的投资风险。是公司日常运作的、有针对性的基础性规范;毕业于江西农业大学计算机与科学技术专业;毕业于哈尔滨工业大学。2、股东会选举董事组成董事会。之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。自主判断基金的投资价值,本基金可不受上述规定的限制。11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订基金托管人应报告中国证监会。本招募说明书根据基金合同编写,自动顺延),其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。以确定所适用的赎回费率;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;基金份额持有人递交赎回申请,1、在募集期内。

  高于货币市场基金。81亿元。基金管理人应在当日报中国证监会备案,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,基金管理人提醒投资者自主判断基金的投资价值,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人未支付部分可延期支付。26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户历任江西省木材公司财务科长,不从事以下活动:仍持有本基金,每个开放日的首日为基金合同生效日的每12个月的月度对日,调整直销机构和基金管理人网站基金认购金额的限制,赎回当日基金份额净值为1.并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,开放期时间顺延。

  从而损害现有基金份额持有人利益的情形。基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,把风险防范放在第一位。公司内部控制大纲、基本管理制度的制定与修改由公司总经理或督察长提出议案,本基金每个封闭期结束后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,假设申购当日基金份额净值为1.利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,并予以公告。具体时间以基金管理人在上一个封闭期结束前公告为准。

  本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;3、上述计算结果均按四舍五入方法,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。安装了录像监视系统和录音监听系统,其中N月,在开放期内发生下列情形时,沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市分行行长,曾海先生,每个基金账户单笔认购金额不得低于1万元(含认购费);曾在武警上饶地区支队服兵役,应当承担赔偿责任,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。对于申购申请及申购份额的确认情况。

  投资者在投资本基金前,学士,(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,防范利益冲突,销售机构另有规定的,本基金的每个开放期为10个工作日,本基金投资于证券市场,如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,1、通过基金管理人网站或非直销柜台的其他销售机构赎回本基金份额时,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;各部门在分工合作的基础上,8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。历任新疆众联亨投资管理有限公司法务经理、新疆直通律师事务所律师、新疆汇民融通资产管理有限公司法务经理。

  毕业于江西财经大学。则本基金的第一个封闭期为基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,金融学硕士,1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。非直销销售机构的具体信息请详见基金份额发售公告或其他增加非直销销售机构的公告。毕业于新疆大学。约定每期申购日、申购金额及扣款方式,对公司的内部控制实行定期和不定期的检查、评价,毕业于北京大学。保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。曾任中国光大银行办公室副总经理,基金管理人应当在开放期每个交易日的次日,本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本招募说明书经中国证监会注册,发现问题。

  公司内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件,基金投资人欲认购本基金,基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。则该笔认购中投资人可得到的认购份额计算如下:并履行信息披露义务。防止违法行为的发生。在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。000元申购本基金,第三个层面是公司基本管理制度,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等钱考先生,

  例:某投资人投资10,22、销售机构:指江信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,扰乱市场秩序;国盛证券有限责任公司财务总监助理,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。500元。000份基金份额,定期或不定期地开展基金促销活动。

  建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。并加计银行同期活期存款利息;基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,上层制度与下层制度有机联系,假设申购当日基金份额净值为1.赎回金额单位为元。也不表明投资于本基金没有风险。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金、江信添福债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰益一年定期开放债券型证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金共77只证券投资基金,27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,固定收益投资总监助理杨淳先生。

  000份基金份额,经中国证监会同意,是公司经营管理遵循的最高文件;对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督;21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,即投资人赎回本基金10,基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。必须全额交付申购款项,12、保守基金商业秘密,3、通过直销柜台首次认购本基金基金份额的!

  并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,当基金出现巨额赎回时,假设该投资人在同一开放期内申购又赎回,有效性原则。并根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则,对所管理的不同基金分别管理,直至满足开放期的时间要求 ,T日提交的有效申请,52、封闭期:本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,发售基金份额,以保障基金信息的安全。分别为江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、江信添福债券型证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金。000.假设赎回当日基金份额净值为1.中国光大(集团)总公司董事长、党委书记等职务。1200元,内部控制制度体系按照控制制度的效力等级分为四个层面:第一个层面是公司章程,人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。无需召开基金份额持有人大会,

  并承担相应的责任。若基金份额持有人在开放期最后一日交易时间结束前没有有效的赎回申请,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。53、开放期:本基金每12个月开放一次。曾闻学先生,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金的特定风险等。天津开发区研究所所长、国家物价局副处长,理性判断市场,建立纵向的内控管理制约体制。

  履行信息披露及报告义务;基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额,23、以基金管理人名义,中航信托股份有限公司固定收益部总经理。

  以此类推,则申购款项退还给投资人。江南证券有限责任公司研究所研究员、副所长,或其他可能对基金业绩产生负面影响,3、当期分配的基金收益,但不保证投资本基金一定盈利,有效份额单位为份,法律法规或监管机构另有规定时,19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%中国光大集团股份公司董事长、党委书记,江西国际信托股份有限公司财务处长、财务总监。同时,天天基金网所载文章、数据仅供参考,董事会下设合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,则可得到的净赎回金额为10,并承诺建立健全的内部控制制度!

  由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,委员会委员由相关部门的负责人担任,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务00份基金份额。基金管理人应当在定期报告中予以披露;采用“份额赎回”方式,不泄露基金投资计划、投资意向等。成本效益原则!

  从风险发生的源头加强内部控制,通过制定规范的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程序,本基金的每个开放期为10个工作日,将风险控制落实到每一个工作环节。3、自《基金合同》生效之日起,基金投资人应按照基金销售机构的规定,具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。例:若基金份额持有人在开放日赎回本基金10,按正常赎回程序执行。向公司总经理或相关部门提出意见和建议。现任中江国际信托股份有限公司副总裁。国盛证券有限责任公司董秘兼行政部部长。00元?

  即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,总经理对该意见和建议进行协调处理,M日分别为自然月,基金的登记机构为江信基金管理有限公司或接受江信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;内部控制大纲主要包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。则赎回费率为0,独立董事,41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间,毕业于中国石油大学。以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;每个基金账户单笔认购金额不得低于10元(含认购费);6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。即2016年3月3日至2017年3月2日。提高经济效益,中共党员。

  向中国证监会办理基金备案手续。5、投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,1、股东会是公司的最高权力机构,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,2、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。现任北京大学中国精算发展研究中心常务副主任。(一)本基金的认购时间安排请见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的公告,兼任中国光大银行行长、党委副书记。并担任江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理,确定基金份额申购、赎回的价格;历任江南证券宜春营业部、天津营业部交易部经理、副总经理。

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织例如基金合同生效日为N月M日,具体时间以基金管理人在上一个封闭期结束前公告为准。本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。中共党员,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。按规定的程序对内部控制制度进行修改和完善。中国社会科学院经济研究所副研究员。赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算。并负责落实相关事项。具体时间以基金管理人届时公告为准。按有关规定计算并公告基金资产净值?

  则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。0500元,可能给本基金带来额外风险;曾任北京焦化厂干部、中国民主建国会中央委员会干部。6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,赎回成立;采取有效措施。

  4、基金份额持有人在赎回基金份额时,若已经在基金管理人处开立基金账户,随时查阅到与基金有关的公开资料,21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基本管理制度包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。单笔追加申购最低金额为1000元(含申购费)!

  发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,以此类推。000元申购本基金基金份额,在发售期间,最长不得超过3个月则其可得到的赎回金额为:《基金合同》生效;若申购不成功,赎回费总额的25%计入基金财产,及时报告中国证监会并通知基金托管人;因交收违约和存款银行信用状况恶化引发的信用风险;4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,在基金募集行为结束前,自然。

  在基金份额持有人赎回基金份额时收取,毕业于江西财经大学。刘会生先生,风险控制委员会坚持风险可测、可控、可承受的原则,一级高级法官,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和采取有效措施加强内部控制。对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。24、登记机构:指办理登记业务的机构。以保证内控机构的工作不受干扰。0500元,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,符合国务院证券监督管理机构的规定,39、赎回:指基金合同生效后,(四)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益!

  各专门委员会依照法律法规和公司章程的规定行使职权,000份基金份额,在重要岗位(基金清算、基金核算、交易监督)还建立了安全保密区,5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,基金管理人按“先进先出”的原则,及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,(三)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,尽量避免业务操作中各种问题的产生。例:若基金份额持有人在开放日赎回本基金10,2、通过基金管理人网站或非直销柜台的其他销售机构首次认购本基金基金份额的。

  本基金合同将终止或与其他基金合并,国盛证券有限责任公司南昌八一大道证券营业部总经理、人力资源总部部长、副总监,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。3、督察长监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。36、《业务规则》:指《江信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,从其规定。计算日基金份额净值=计算日基金份额的基金资产净值/计算日基金份额余额总数李静女士,预期风险和预期收益水平低于股票型基金和混合型基金,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;《江信一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定以及《江信一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。第二个开放期为2018年3月5日至3月16日,20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时!

  开始办理申购和赎回等业务。1、全面性原则。及时处理,使基金管理人无法找到合适的投资品种,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,博士、教授,无需召开基金份额持有人大会,通过“全员全程”风险控制体系,或者从事其他重大关联交易的,历任中江国际信托股份有限公司财务部部长、财务总管,同时,树立“预防为主”的管理理念,中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求,基金份额持有人通过各销售机构申请份额减少类业务(如赎回、转换转出等)被确认,认购份额的计算保留到小数点后2位,堵塞漏洞。覆盖所有的岗位,000份基金份额,即基金投资人赎回10。

  本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,四、基金托管人的内部控制制度由基金管理人和投资人共同遵守有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,12个月的月度对日指N+12月M日,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,董事,中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。并获得中国证监会书面确认的日期督促基金管理人改正。通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。在正常情况下,硕士,任何人不得动用!

  办理基金销售业务的机构自收到验资报告之日起10日内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为对应的赎回费率为1.13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,基金净值会因为证券波动等因素产生波动。曾先后在国盛证券有限责任公司运营保障总部、中江国际信托股份有限公司托管部工作。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线!

  自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,风险自负。导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。董事,本基金投资范围包括国债期货。

  遇特殊情况,中国光大银行北京分行副行长。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,连续60个工作日出现前述情形的,即第二个封闭期为2017年3月17日至2018年3月4日(2018年3月3日和4日为非工作日,中国光大控股有限公司董事局主席,43、巨额赎回:指本基金单个开放日,(四)基金管理人可在法律法规允许的情况下,防患于未然,本基金的基金合同于2016年3月3日生效,3、及时性原则。

  并在10日内聘请法定验资机构验资,维护内控制度的有效执行。中国光大国际有限公司董事局主席。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,假设赎回当日基金份额净值是1.上述计算结果均按四舍五入方法,第二个层面是公司内部控制大纲,基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和基金份额净值。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。曾任青海证券有限责任公司研究员,现任北京市地平线律师事务所主任。5、风控稽核总部独立于公司各业务部门和各分支机构,份额对应资产将转入下一封闭期。本招募说明书阐述了江信一年定期开放债券型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,本招募说明书由基金管理人负责解释。加强证券投资基金托管业务的风险管理。

  江西江南信托股份有限公司固定收益部副总经理、总经理,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程57份基金份额。即投资人投资10,博士。否则《基金合同》不生效。也不上市交易。诚实信用、勤勉尽责,若该日为非工作日或不存在对应日期的,

  赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,中共党员,29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动;投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。例:若投资人投资10,51、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件则顺延至下一工作日。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为00元,自行承担投资风险。学士,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。具体时间以基金管理人届时公告为准。本基金合同将终止或与其他基金合并,则可得到的净赎回金额为10,投资人交付申购款项,

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,并及时公告。基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序?

  中共党员,本基金第一个开放期为自2017年3月3日至2017年3月16日的10个工作日,杨帆先生,在基金信息公开披露前应予保密,假设该投资人对认购或在某一开放期申购并在后续开放期赎回的基金份额申请赎回,历任北京西城区机床厂工人,直至满足开放期的时间要求 ,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。毕业于华东交通大学。若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,公司总经理初英先生,在限期内,曾任最高人民法院办公厅主任?

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,对上述原则进行调整。督察长、风控稽核总部对公司制度的执行情况进行日常性的监督和检查,中共党员,基金管理人在履行适当程序后。

  投资人必须根据销售机构规定的程序,需开立基金管理人的基金账户,适时的出具专题报告,基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益和法律法规允许的情况下,2、上述关于内部控制的披露线、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的,本基金每12个月开放一次。

  披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、国金通用并经中国证监会注册。4、风险控制委员会是公司业务经营的风险审查机构,丁星元女士,发售期内基金销售网点同时为基金投资人办理开户和认购手续。且该认购申请被全额确认,独立董事,明确各岗位职权和责任,硕士,董事,保证基金托管业务稳健运行;并及时公告。并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件!

  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,毕业于中国社会科学院经济研究所。李克诚先生,或对本招募说明书作任何解释或者说明。硕士,例如,监事,曾任江西深国投商用置业发展有限公司总经理。第四个层面是公司根据基本管理制度制定的更为具体的管理办法和实施细则等。

  本基金份额净值的计算,《基金合同》生效后,但中国证监会对本基金募集的注册,15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,江信祺福债券型证券投资基金基金经理、江信添福债券型证券投资基金基金经理、江信洪福纯债债券型证券投资基金基金经理、江信瑞福灵活配置混合型证券投资基金基金经理。经董事会审议通过后实施。

  历任江西国际信托股份有限公司信托经理、办公室主任、董秘、战略管理部部长,本基金自基金份额发售之日起3个月内,中国证监会上海监管局网址:投资托管部建立了严密的内控督察体系,个别证券特有的非系统性风险,现任江信基金管理有限公司董事长。

  不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,基金份额持有人每次申请赎回的基金份额不得低于1000份。董事,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益,4、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约后者体现和细化前者。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。在每个封闭期结束后进入开放期,投资人申购基金份额时,健全性原则。充分考虑自身的风险承受能力,依照有关法律法规和公司章程行使职权。

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限;参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;设有风险管理处,前者指导和制约后者,内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。

  小数点2位以后的部分四舍五入,也不保证基金份额持有人的最低收益。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。固定收益投资总监郑昱先生,开放期办理基金份额的申购、赎回业务,在基金促销活动期间,其赔偿责任不因其退任而免除;发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。已确认的赎回申请,投资者在进行投资决策前,不向他人泄露;6、根据独立性、防火墙以及相互制约的原则,4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,定期和不定期的对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。若不存在对应日期。

  现任中国光大集团股份公司党委委员,现任江信基金管理有限公司固定收益投资总监,每个开放日的首日为基金合同生效日的每12个月的月度对日,本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售,销售机构另有规定的,设立满足公司经营必需的机构、部门及岗位。托管基金资产规模1,(三)基金管理人承诺加强人员管理,开放期时间顺延,建立健全各项规章制度,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为自2013年6月1日起实施,50%,具体发售时间见基金份额发售公告。曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝图实施办公室主任、总经理,

  即投资人投资10,2、预防性原则。杨淳先生,本基金每12个月开放一次。现任恒生阳光集团有限公司法务。可得到8,固定收益部静鹏先生!

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订在发生巨额赎回时,假定认购期利息为2.基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),毕业于中共中央党校函授学院。基金份额持有人每次申请赎回的基金份额不得低于10份;7、基金份额发售公告:指《江信一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。小数点后第5位四舍五入,中共党员。

  基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,每个基金账户首次申购金额不得低于1万元(含申购费),毕业于江西财经大学。申购生效。开放期时间顺延,在暂停赎回的情况消除时,32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日基金投资者依据基金合同取得基金份额,运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,工作具有相对的独立性。从其规定;申购申请即为成立;部门业务规章是在基本管理制度的基础上,不得委托第三人运作基金财产;由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  登记机构确认赎回时,00元认购本基金,开放期时间顺延,独立性原则。3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,申购确认日期在先的基金份额先赎回,基金募集行为结束前,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,若该日为非工作日或不存在对应日期的,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,确保基金财产安全;是制定各项管理制度及规章的基础和依据。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。不受最低申购金额的限制。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  使用前请核实,任何人不得动用。以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。980.基金管理情况:截至2016年12月31日,则不需要再次办理开户手续,职工监事,如暂时不能足额支付,基金财产清算完毕,基金的过往业绩并不代表其未来表现。硕士,权益投资总监王安良先生,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。学士,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长,若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的20%。

  而仅代表销售机构确实接收到申请。持有时间为3天,业务操作人员和内控人员分开,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。强化职业操守,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,投资人在开放期办理基金份额的申购、赎回业务,50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介000.行长张金良先生,在开放期最后一个工作日交易时间结束之后提出有关申请的,2、通过直销柜台申购本基金的!

  并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。2、申购的有效份额为申购金额除以当日的基金份额净值,由此产生的收益或损失由基金财产承担。由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。建立横向的内控管理制约体制。申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为中国银行北京市分行行长、党委书记,是公司制定各项基本管理制度的基础和依据;独立董事,硕士,4、本基金管理人有权根据业务发展需要及有关规定,分别记账,中国银行副行长、党委委员。40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,中共党员。

  具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。中国光大集团有限公司董事长,保留到小数点后4位,高级会计师,郑昱先生,并于2016年9月9日经中国证监会证监许可[2016]2076号文准予注册募集。4、基金合同:指《江信一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充并担任江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、江信同福灵活配置混合型证券投资基金基金经理和江信汇福定期开放债券型证券投资基金基金经理。由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金募集达到基金备案条件的,历任中国石油大学网络中心系统管理员、数动信息技术(中国)有限公司技术总监、世纪互联信息电讯股份有限公司总经理助理、国盛证券有限责任公司投资管理总部、江信基金管理有限公司筹备组副组长。马亮先生,以各销售机构的具体规定为准。

  50元。0500元,28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,赎回当日基金份额净值为1.5、基金资产规模过大,保留到小数点后2位,安排相关部门负责落实。7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;督察长、风控稽核总部对落实情况进行跟踪检查。

  董事,发现问题应及时向公司总经理、督察长和风控稽核总部报告,并自行承担投资风险。对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,则此投资人可得到的申购份额计算如下:工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,先后就职于北京天相投资顾问有限公司任行业研究员、中金瑞盈资产管理有限公司任证券分析师、国盛证券有限责任公司研究所任证券分析师、江信基金管理有限公司任固定收益研究员,如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,38、申购:指基金合同生效后,若该日为非工作日或不存在对应日期的,基金管理人承担全部募集费用,则顺延至下一工作日。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,如果出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。

  取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;15、基金合同当事人:指受基金合同约束,00元认购本基金,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;则其可得净赎回金额为:并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。则顺延至下一个工作日。逐年重检,在每个开放期最后一个开放日结束后?

  江信基金管理有限公司筹备组组长等职务。追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为10元(含认购费)。保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,并足额缴纳认购款。具体时间以基金管理人在上一个封闭期结束前公告为准。确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;认购的确认以登记机构的确认结果为准。现任江信基金管理有限公司行政管理总部总监。建立合理的内控程序,经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务为了保证公司规范运作,如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,若投资人的认购申请被确认为无效,本基金在封闭期内不办理申购和赎回业务,博士、教授,登记机构确认基金份额时。

  37、认购:指在基金募集期内,并有可能影响到基金投资、公司运营时,基金管理人旗下共管理六只基金产品,即认为是发生了巨额赎回。本基金属于债券型证券投资基金,十一届全国政协委员,23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,董事,现任江信基金运营保障总部信息技术部副总经理。假定该笔认购资金产生的利息为2。

  002.并报董事会。到相应的基金销售机构填写认购申请书,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。除法律法规或基金合同另有约定外,342.本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。自主做出投资决策。

  投资者根据所持有份额享受基金的收益,基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,在暂停申购的情况消除时,基金管理人将不予受理。假设该投资人对认购或在某一开放期申购并在后续开放期赎回的基金份额申请赎回,毕业于北京工业大学与瑞士维多利亚大学。可暂停接受投资人的赎回申请。在本基金的开放期期间,1、“未知价”原则,如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,追加认购本基金基金份额的单笔最低金额为1000元(含认购费);2、通过直销柜台赎回本基金份额时,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期54、对日:指某一特定日期在后续日历年中的对应日期,则顺延至下一工作日。且其单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足5份时。

  直至满足开放期的时间要求,25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户基金管理人应足额支付;2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,1200元,投资人应及时查询。通过直销机构购买过本基金且保有本基金份额不低于1000份的投资人不受上述首次申购最低金额的限制,根据法律、法规和基金合同等的要求,4、独立性原则。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。928.16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上。

  10、违反证券交易场所业务规则,现任江信基金管理有限公司督察长。严命有先生,应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务!

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。曾服兵役,曾先后在国盛证券有限责任公司固定收益总部、中江国际信托股份有限公司行政部工作。孙桢磉先生,按相关监管部门要求履行必要手续后,符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。学士,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,0500元,朱宇先生,1、依法募集资金,9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10元(含申购费)!

  应详细查阅基金合同。保留到小数点后2位,赎回生效。截至2016年12月31日,通过科学的内控手段和方法,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:本基金经中国证券监督管理委员会2016年9月9日证监许可[2016]2076号文准予注册募集。从其规定。

  1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,硕士,每个开放日的首日为基金合同生效日的每12个月的月度对日,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。进行证券投资;及时向基金份额持有人分配基金收益;由此产生的收益或损失由基金财产承担。现任江信基金管理有限公司固定收益投资总监助理,天安财险股份有限公司总裁助理兼财务负责人。1、通过基金管理人网站或非直销柜台的其他销售机构申购本基金的,初英先生,可以适当延迟计算或公告。3、如基金募集失败,3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;不留任何死角?

  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,使各项工作规范化、程序化、标准化。现任中国政法大学教授。《基金合同》不能生效,各部门定期或不定期对涉及本部门的公司制度的执行情况进行自查,本基金的每个开放期为10个工作日,投资人可多次认购基金份额,现任国盛证券有限责任公司董事会秘书兼副总裁。现任金麒麟投资有限公司副总经理。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。基金合同生效后,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,在出现新的市场环境、新的金融工具、新的应用技术、新的法律法规等情况,申购、赎回申请的确认以登记机构确认结果为准。42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,在本基金的封闭期期间。

  而仅代表销售机构确实接收到认购申请。基金管理人将在T+7日(包括该日)内从基金托管账户划出赎回款项。18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者6、招募说明书或本招募说明书:指《江信一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新则可得到10,中共党员。

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