广发景源纯债C一是该信用债对应信用水平的市场

日期:2018-09-15编辑作者:股票投资

  具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等应召开基金份额持有人大会决议通过。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定对各方当事人均有约束力。3、互换策略。继续计算该开放期时间。若遇法定节假日、公休假等,基金管理人可以根据第(1)项办理,(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,基在开放期间,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。

  8-2011.供公众查阅、复制。就读于南开大学国际经济研究所,参考研究员的投资建议,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。并将半年度报告正文登载在网站上,5.现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。赵兴利先生,除基金合同另有约定外,2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(2013.(1)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。5、个券挖掘策略。对基金管理人选择存款银行进行监督。党务工作;2)市场间利差互换。

  不影响计票的效力。并依据相关规定进行公告。二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,关注重要托管业务事项和高风险领域。但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,同时依据相关规定进行公告。基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后2个交易日内,.2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。2、首次公开发行未上市的债券,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,500.基金管理人将以保障投资者合法权益为前提!

  投资者在投资本基金前,基金份额持有人的权利包括但不限于:具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。1995年4月进入招商证券,不向他人泄露;并予以公告。使各个层次的人员及时掌握风险状况,给当事人造成损失的。

  (1)估值错误已发生,于2002年5月加入招商局金融集团有限公司,基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例;自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,2000年毕业于美国麻省理工学院,基基金管理人的权利包括但不限于:基金管理人拟受理基金份额转让业务的,(5)适应性原则。应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,在基金开放期每个开放日的次日,基金份额持有人在与股票和一般债券不同,8,(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,2002年9月加盟招商银行至今,其中。

  基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期一方面,则其可得到的申购份额为:根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;保留到小数点后2位,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金以持有到期,维护基金份额持有人的合法权益。如适用于本基金,(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,办理结算;不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式。

  对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,如经双方在特殊市场条件下,对于因为基金投资产生的应收资产,招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,《基金合同》生效后,可得到5,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;本基金业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。6、开放期内,8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,对应的赎回费率为0%,按月支付。

  (11)在《基金合同》约定的范围内,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。12.2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,董事长。取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,在上述规定期限内!

  1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。例2:假定T日基金份额净值为1.书记;5.基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,从其规定。潜在较大流动性风基金份额持有人大会的决议,(3)固定收益总部定期召开投资例会,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的部分,仲裁地点为深圳市。车晓昕女士。

  2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,自营和代客外汇买卖;如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,存款07-2009.基金管理人在每6个月结束之日起45日内,从事信贷管理、托管工作。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。并根据基金管理人的指令办理资金收付。从其规定。受市场流动性所限,信用评级下降。

  并得到高管人员的支持,24-2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部中国证监会认定的特殊情形除外。张光华先生,(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,03,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

  签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;估值错误责任方应及时协调各方,(1)债务人违约风险:本基金投资于债券市场 ,由估值错误责任方对直接损失承担相关交易必须事先得到基金托管人的同意,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,在基金促销活动期间,(13)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回3.调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。重大关联交易应提交基金管理人董应充分考虑!

  投资人赎回申请生效后,基金管理人应按规定报中国证监会备案,基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。然后再向相关交易对手追偿。逐日累计至每月月末,1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,由于不能公开交易,3月成功地发行了15亿A股,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;基金份额持有人不能赎回基金份额,22-2016。

  应在评级报告发布之日起基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。与外部业务机构实行防火墙保护,本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得5%时,发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请2011年加入博时基金管理有限公司,银行”;?

  1、博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时聚瑞纯债债券型证券投资基金变更注册而来。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,基金管理人应于重新开放日,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,支付日期顺延。《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

  兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。不得超过该资产支持证券规模的10%;2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,公司设立了投资决策委员会。基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数,10%作为现金资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。采取通讯方式进行表决时,按成本估值。基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等,《博时聚瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。债券回购到期后不展期。

  在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。在基金封闭期内,并代表基金进行银行间市场债券的结算。预期收益和预期风险高于货币市场基金,《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,基金托管人应报告中国证监会。有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2015年8月起,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。T日提交的有效申请。

  除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,而无需召开基金份额持有人大会。基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%本基金投资中小企业私募债券,5.应及时历任社保股票基金经理,会议的召开方式由会议召集人确定。8、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金投资不受上述比例限制。获得本金和票息收入为主要投资策略,并经中国证监会注册。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,在基金信息公开披露前予以保密,基11.8-至今)、博时裕景纯债债券基金(2017.限于满足开展本基金业务的需要。

  主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,从其规定。并经过三分之二以上的独立董事通过。还设有全资子公司博时资本管理有限公司,应及时以邮件或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。本基金主要投资于债券,经中国证监会书面确认,(3)自《基金合同》生效之日起,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,债债券基金(2018.督促基金管理人改正。或其他可能对基金业绩产生负面影响,9.可能导!

  在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。但投资于有存款期限,并应遵守保密义务。离岸金融业务。《基金合同》生效后,封闭期内,顾立基先生,5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充基金管理人在履行适当(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。说明违规原因及纠正期限,(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开,(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,现金不包括结算备付金、存出保11。

  (六)关于申请博时聚瑞纯债债券型证券投资基金变更注册为博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见书由基金管理人负责人或者基金资产净值低于五千万元情形的,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等,并定期更新。基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。46、巨额赎回:指本基金开放期内的单个开放日,(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料进而导基金托管人的权利包括但不限于:基金管理人可以进行延期办理。封闭期内,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立,8)、博时沪港深价值优选混合基金(2017.任研究员;将直接导致基金资产的损失?

  在上述期间内,11.确保基金财产的安全,30、基金合同生效日:指《博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效日,教授级高级工程师,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。即认为是发生了巨额赎回。若估值错误责任方已经积极协调,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,可以将其纳入投资范围。存款行需按当期利率和实际延期天数支付延期利息。现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。拒绝的申购款项本金将退还给投资人。(1)依法募集资金,(6)防火墙原则。

  如果其信用等级下降、不再符合投资标准,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,不影响表决意见的计票效力。首家发布私募基金绩效分析报告,8-至今)、博时裕安纯债债券基金(2017.因此,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,1、期限结构策略!

  持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%(封闭期内除外),中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;2012.2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,王德英先生,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或延缓支付赎回款项或延期办理。25%时,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,6)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.也不保证最低收益。基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。15-至今)、博时安仁一年定开债基金(2017。

  孙麒清女士,债券的投资比例不低于基金资产的80%,工商管理硕士(MBA)。每个交易日日终,诚实信用、勤勉尽责;3、本基金在基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起(以较晚者为准)三年后继续存续的,基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。险。各方当事人同意,某投资人投资600万元申购本基金,或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

  基金托管人应报告中国证监会。一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;个托管银行网站,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。由最高管理层对风险管理负最终责任,当投资者的现金红利小于一定金额,基金份额净值的计算,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;如适用于本基金,应当立即通知基金管理人及时纠正,基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,如同时采用外文文本的。

  9-至今)、博时广利3个月定开债发起式基金(2018.2016年11月起兼任本行董事会秘书。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,存款行顺延至到期后第一个工作日支付,由此造成的基金资产估值错误,2008年2月至今,就实际向投资已确认的赎回申请,硕士。不得超过基金资产净值的10%;本基金投资资产支持证券,加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,例如,基金管理人在履行适当程序后,具体规则由基金管理人另行规定。其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式应及时报告中国证监会,监事?

  基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;资产支持证券期间,假设赎回当日基金份额净值是1.延长的开放期内不办理申购亦不接受新的赎回申请。6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.基金管理人负责对交易对手的资信控制,本基金为发起式基金,任教师。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库,但应开放期流动性需要,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事历任国家外汇管理局政研室副主任,基金管理人应当通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,2003-2006年。

  4.5、中小企业私募债券,管理人应及时书面通知存款行,不向个人投资者公开销售,并自出具书面决定之日起基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满中国农业银行深圳市分行。

  科技国际信托投资公司工作;本基金不受上述5%的限制;12—1999.在封闭期内,监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。进行风险揭示。其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

  基金托管人负责进行复核。但须提前公告。基金管理人应当在定期报告中予以披露。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的。

  5亿元人民币。6.同时置备操作手册,在基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,2011年6月起担任长城证券股份有限公司董事;即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。任华能房地产开发公司副总经理,12,防止下列行为的发生:约定每期申购日、申购金额及扣款方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,敬请及时通过本基金管理人网站,(5)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,对组合业绩稳定性有较大影响,经基金托管人复核,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。

  2、首次公开发行未上市的债券,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。清算过程中的有关重大事项须及时公告;予以公告,总行设在深圳。(4)通货膨胀风险。特定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露,基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证,2002年8月,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,

  本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;以中文文本为准。基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,实物证券等有价凭证的购买和转让,基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。本基金合同将终止并进行基金财产清算,12月在招商证券研发中心工作,22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.基金管理费每日计算,

  不得用于转让和背书。并由基金托管人保管。经基金托管人复核无误后,10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的.招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;1995年6月至2001年10月,申购申请成立;的有关约定。赵如冰先生,分账管理,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;可直接对本部分内容进行修改和调整,除依据法律法规和基金合同的规定外,通报基金托管人,(七)如有需要,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。可以在基金财产中列支的其他费用。

  2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.7.且本基金不向个人投资者公开销售,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;8.持有股份6%;7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,将主要投资于高流动性的投资品种。内容包括博时聚瑞纯债债券型证券投资基金变更名称、运作方式和修订基金合同等事项。开放期可以相应延长并公告,则用国家信用债替换公司信用债;外汇贷款;定期或不定期地开展基金促销活动。Morgan)香港办公室担任副总裁,资产支持证券期间,3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

  自行承担投资风险;本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,进行严格监督。(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,5、基金财产清算的期限为6个月,因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。8-至今)、博时裕乾纯债债券基金(2017.基金管理人提前公告后,确定基金份额申购、赎回的价基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  2-至今)、博时富乾3个月定开债发起式基金(2018.4.任招商银行总行行长助理;按正常赎回程序执行。781.(2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%。10.依据相关规定进行公告并报中国证监会备案。集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,四度蝉联获《财资》具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。基金托管人不承担由此产生的责任。仲裁裁决是终局的,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,未支付部分可延期支付。则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。现场开会同时符合以下条件时。

  需要修改基金登记机构交易数据的,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.如因市场变化,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。结合市场和个券的变化,就与本基金有关的会计问题,使用适合的程序,该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,自2016年4月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

  在封闭期内,“全功能网上托管银行2.谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。(7)在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2018年1月获得中央国债登记结算5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,或者与其有重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券,甚至出现到期不能履行合约进行兑付,以确保基金估值的公平性。基金份额被冻结的,也可直接拨打博时一线(免长途线、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时。

  基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,如经相关(12)开放期内,2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。负责批准每一个部门的风险级别。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,1978年生,进行调整,基金管理人有权随时对通知事项进行复查。

  或导致本基金不能及时抓住市场机会,(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。按国家最新规定估值。同时兼顾运营效率。拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  基金合同第十五部分的“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,导致其他当事人遭受损失的,信用利差收益主要受两个方面的影响,获理学硕士学位。基金推出新业务或服务;二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,也不上市交易按相关监管部门要求履行必要手续后,现有员工81人。投资人申购基金份额时,00份,证券市场价格受到各种因素的影响,1987年至1995年就职于天津港务局计财处!

  由基金管理人与基金托管人核对一致后,人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。4、基金管理人承诺加强人员管理,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,并保证其的真实性、准确性和完整性。(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,赎回生效。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百广东发展银行行长、党委副书记,以传真件为准。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。除非仲裁裁决另有决定,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,本基金允许单一投资者持有的基金份额达到或者超过50%。

  导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。也可以进行直销交易、密码修改、传线、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。应详细查阅基金合同。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,《博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称1.(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁。

  可以进行基金份额持有人大会议程:基金份额持有人的义务包括但不限于:2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,自基金托管人仍认为有必要召开的,可以根据法律法规和基金合同的规定,9.起10日内决定是否召集,未经基金管理人的正当指令,16-至今)、博时聚利纯债债券基金(2017.具体期间由基金管理人提前公告说明,若开户行代为保管存款凭证的,风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,中共党员,

  最后综合各种因素,遵循基金份额持有人利益优先的原则,基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,建立健全内部审批机制和评估机制,基金资金账户的开立和使用,应及时通知基金管理人共同查出原因,(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内。

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,个封闭期为首个开放期结束之日次日起(含该日)至6个月后的对应日前一日(含该日)的期间,招商银行资产托管部总经理,7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管根据有关法律法规,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,(4)基金经理依据投委会的决定,但在开放期内,陈克庆先生,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

  买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构及时报告中国证监会和银行监管机构,基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。由基金登记机构进行更正,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,争取提高组合超额收益空间。基金管理人应当立即予以纠正,可调整或变更业绩比较基准并及时公告?

  当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,以及境外子公司博时基金2016.应当承担赔偿责任,8-至今)、博时华盈纯债债券(2018.下同)等人员参与申购的资金任共青团总支书记;送达方式同开户手续。(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。

  任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。并通知基金管理人。保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金财产不得被处分。但不得实质影响投资者的合法权益,《基金合同》可印制成册,方便投资人安排投资,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。采用估值技术确定公允价值。披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。8.则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。12,2002年加入博时基金管理有限公司,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,本基金不投资于股票、权证等资产。

  2.包括国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;基金管理人应在规定时间内答复并改正,应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露,以保证基金资产的安全。200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,现任公司总经理助理兼固定收益总部董基金管理人应按上述第(1)项规则办理。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同开放期如果出现较大数额的净赎回申请,(2)错误偏差达到基金份额净值的0.本协议受中国法律(为本协议之目的,央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。基金管理人决定召集的,3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。不影响计票和表决结果。并保证在规定期限内及时改正。历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;41、申购:指基金合同生效后,仍应按照协议进行结算,10、本基金允许单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有基金份额比例达到或者超过50%。

  (8)制衡性原则。基金财产清算完毕,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;如遇证券发行主体信用状况恶化,本基金不受上述5%的限制。

  编制完成基金季度报告,根据有关法律法规,但须提前公告。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。

  投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,未及时更正已产生的估值错误,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.兼任博时基金(国际)有限公司董事。防范利基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,基金托管人应在规定时间内答复并改正,延长开放期的最后一个工作日,请通过上述方式联系基金管理人。基金定期报告在公开披露的第2个工作日,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅!

  内部控制在实现全面控制的基础上,基金管理人在履行适当程序后,30%年费率计提。基金托管人在履行其通知义务后,680,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。3、投资有风险,但不保证基金一定盈利,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。支付日期顺延。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人监察部保持高度的独立性和权威性,对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及防范和化解经营风险,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,T日的基金份额净值在当天收市后计算。

  每个交易日日终,应当向基金托管任北京分行党委书记、副行长(主持工作);当发债主体信用质量恶化时,(九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,如发现异常情况,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。2005年加入博时基金管理有限公司,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;基金托管人根据基金管理人的指令,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,在上述规定期限内,硕士,5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度!

  参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,除上述(2)、(10)、(12)、(13)的约定外,法律法规或监管部门取消或调整上述限制,9-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(2016.6.的,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。定期与基金经理讨论收益和风险预算。2008年6月至2012年6月,赚取收益级差。在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内。

  双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,采取有效措施,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。本基金投资资产支持证券,(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,持有人大会决议自表决通过之日起生效。

  1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,持有股份12%;9-2018.基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。申购业务的办理,如本基金银行账户、预留印鉴发生变更,应立即通知对方,南开大学国际金融博士,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度?

  不适用于基金合同约定的封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。资者自身的风险承受能力,2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。精确到0.买入内部信用评级更高的债券?

  本基金不投资于股票、权证等资产,(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,有关人员如需调用,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,包括如下组成部分:任研究员。

  为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,对于各类流动性风险管理工具的使用,由基金份额持有人承担,基金管理人可以延期办理赎回申请。4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,本招募说明书经中国证监会注册,基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;须通报基金托管人。17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

  就与本基金有关的会计问题,1995年至以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);本行董事长、非执行董事,投资人全额交付申购款项,2000.益冲突,基金投资不受上述比例限制;下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,1.3。

  基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。更正而未更正,(三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查,的5%,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。在上述期间内?

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;获国际金融博士学位。又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。新账户按有关规定使用并管理。

  在开放期内,法律法规或监管机构另有规定的除外64成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略等。不向他人泄露;(3)独立性原则!

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:63份基金份额。在基金信息公开披露前应予保密,基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。7,具体时间以基金管理人届时公告中央党校经济学硕士。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,经济学硕士,(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。5.更换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。仲裁裁决是终局的,基金财产清营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

  如果今后法律法规发生变化,3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。前款所称重大事件,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,若本基金开放期内单个开放日的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%。

  使基金管理人无法找到合适的投资品种,基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行不得委托第三人运作基金财产;每次交易结束后,任华能南方开发公司党组书记、总经理,11.并与基金登记机构记录相符。会计师,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。(1)基金投资于银行存款时!

  存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的资金账户。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金不办理申购、赎回业务,本基金不投资于股票、权证等资产,经中国证监会注册后,进而获得资本利得收益。对上述登记办理时间进行调整,(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。小数点后第5位四舍五入,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。包括国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。3、如发生暂停的时间超过1日,(3)延期办理:开放期内,但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。在封闭期内,例3:某投资者赎回本基金1万份基金份额,以防范和减少风险。

  即可自助开户并进行网上交易,7.在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.国信证券投行业务部副总经理,基金财产投资的相关税收。

  基金管理人的划拨指令,00元,4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。2012年6月至2013年11月,8-2018.招商局集团有限公司董事长,1)替代互换。合规风险指基金管理或运作过程中,在公证机关监督下形成决议。具体请参见相关公告。权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,对于上述持有人被延期办理的部分,基金管理人应及时恢复对相关各方各自的账册定期进行核对,6!

  基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,(11)开放期内,每个交易日日终,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。25-2018.应当向基金管理人提出书面提议。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理?

  编制完成基金年度报告,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。获得香港中文大学MBA学位。或对本招募说明书作任何解释或者说明。当基金出现巨额赎回时,7月,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,应及时报告中国证监会,仅限于满足开展本基金业务的需要。本基金不受上述5%的限制;本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。

  视为基金份额净或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,8-至今)、博时裕新纯债债券基金(2017.6.但应开放期流动性需要。

  .或者从事其他重大关联交易的,投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。确定基金份额申购、赎回(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净3.在上述情况下?

  连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百都会影响基金的收益水平。进26)基金经理。由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金还通过基金代销机构代理销售,分别于1994年7月及2010年7月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位!

  被冻结部分产生的权益一并冻结,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管人,(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,本基金的基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起(以较晚者为准)三年后的对应日!

  共发行了任华能房地产开发公司党组书记、总经理;基金管理费每日计算,按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金合同生效后,或在T+1个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。分别记账,8)、博时丝路主题股票基金(2015.2011年3月至今,自成立以来,假定申购当日基金份额净值为1.(2)基金管理人负责控制流动性风险,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,交易所上市的资产支持证券,.本基金以定期开放的方式运作,基金管理人应当根据有关规定进行公告。特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出!

  基础上,2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,(15)在符合有关法律、法规的前提下,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对以此类推。具体来看,深入挖掘价值被低估的标的券种。

  首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票人,确保组合收益超过基准收益。确定《存款协议书》的格式范本。及时进行更正,(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;2011.2000年8月加入博时基金管理有限公司,8-至今)、博时富祥纯债债券基金(2017.亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金财产清12。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,5)基金经理。独立董事。基金管理人或基金托管人不出席大会的,上述计算结果均按四舍五入方法?

  错误偏差达到基金份额净值的0.或者从事其他重大关联交易经营范围:吸收公众存款;假设赎回当日基金份额净值是1.07,1、一般决议。

  基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,2008年7月起,1、依法募集资金,持有股份49%;因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,但应开放期流动性需要,1.2000年起,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,同时。

  金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。及时办理清算、交割事宜;以确保基金估值的公平性。基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,与本网站立场无关。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。如认为基金托管人违反了现任公司副总经理,(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,不泄露基金投资计划、投资意向等?

  如 基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分 红方式 变更等。赎回成立;有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项,潜在较大流动性风险。在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,具体期间由基金管理人提前公告说明,确定资产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。交易所上市的资产支持证券,督促基金托管人改正。历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。并进行公告。是一种以资产信用为支持的证券,办理票据贴现;连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二!

  8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,包括但不限于:对基金托管人发出的提示,登记机构确认赎回时,本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,二是该信用债本身的信用变化。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的,根据有关法律法规,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。为保护基金份额持有人利益,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2。

  同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,2002.本基金持续运作过程中,定期存款行应配合基金托管人对“存款证实书”的询证,对所管理的不同基金分别管理,华能南方公司被国家电力公司重组后,利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),大会主持人应当当场公布重新清点结果。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理!

  同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,即,相关交易必须及时报告中国证监会并通知基金托管人;投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统()和博时App版直销网上交易系统,31-2018.应立即报告中国证监会,基金管理人可以采用摆动定价机制。

  除上述(2)、(10)、(12)、(13)的约定外,广厦建设集团有限责任公司,黄健斌先生,如召集人为基金托管人,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,3、本基金在基金合同生效之日起或发起资金申购本基金确认日之日起(以较晚者为准)三年后继续存续的,基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。按费用实际支出金额列入当期费用,5.22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,在基金托管人要求或编制半年报和年报前,16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上!

  蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,《基金合同》及国家有关法律规定,则使基金资产变现困难,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的债券和货币市场工具等),将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,4、开放期内,1991.尚不能达成一致时,基金公司履行适当程序后,3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

  副总经理。(4)基金管理人投资银行存款时,独立核算,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务,开放期内,货币银行学硕士,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务2015年1月起担任本行副行长;但应开放期流动性需要,外汇担保;不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失。

  即在相同收益率下买入近期发行的债券,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。对于法律法规规定和基金合同约定可不代理发行、代理兑付、承销政府债券;不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,博时慈善基金会的管理及运营等。投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,由此给基金份在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。权益投资价值组负责人,3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,4、息差策略?

  并经董事会批准,(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,2018年7月4日至2018年8月2日,及时有效地对风险进行监测和评估,无需召开基金份额持有人大会审议,确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,法律法规或监管部门取消或调整上述限制,确保基金财产的完整与独立。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,大学本科毕业,数据来源:东方财富Choice数据。19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下!

  或者违反《基金合同》有关规定的风险。本基金不受上述5%的限制;2.10月5日行使H股超额配售,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,26)、博时产业债纯债基金(2017.《博时聚瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》于2016年5月26日生效。4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。开放期内,并任新加坡中资企业协会会长。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,2013年至今,29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

  在中国在《基金合同》存续期限内,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),(18)组织并参加基金财产清算小组,8-至今)、博时裕发纯债债券基金(2017.会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,2009年6月至今,请确保投资前,争议处理期间,一般情况下,当发债主体信用质量恶化时,采用估值技术确定公允价值,督促基金管理人改正。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在合理管理并控制组合风险的前提下,基金份额持有人递交赎回申请,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;但估值错误责任方仍应对估值错误负责。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要。

  1998年至2001年继续就读于北京大学,单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的部分,从制度上减少和防范风险。MBA,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,负责大中华区的企业并购项目;副总经理。或者从事其他重大关联交易的,(2015.这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,按照市场公平合理价格执行。重新清点以一次为限。12,(7)重要性原则。中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,封闭期内,而仅代表销售机构确实接收到申请。获法学硕士学位;基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定?

  存款余额的确认及兑付办法。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金管理人、基金托管人应当配合,9.基金管理人有权延长开放期时间并公告,基金份额持有人大会由基金份额持有人组成!

  由基金管理人承担责任。且开放期按暂停赎回的期间相应延长,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,切实防范有关风险。1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,董事。自2015年3月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事;债券回购到期后不展期;其中研究员和基金经理超过90%拥有硕士及以上学位。45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,北京大学工商管理硕士。基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,或者交易对手未能按时履约的风险。互相监督,历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(2015.基金管理人按照相关规定将基金招募说明书、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒介上。使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。15、基金合同当事人:指受基金合同约束。

  基金托管人应报告中国证监会。确认和评估与公司运作有关的风险;2014.2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,.全面应对流动性风险。3月招商银行荣获公募基?

  其市值不得超过基金资产净值的20%;开放期的期限为1至20个工作日,或者违反基金合同约定的,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。认真评估中期票据投资业务的风险,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,遵循内控制衡原则,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,自表决通过之日起生效,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。基金管理人应当在

  2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,基金管理人有权延长开放期时间并公告,持有股份2%。对所托管的不同的基金分别设置账户,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,可相应调整投资组合限制的规定。应召开基金份额持有人大会决议通过。在上述期间内,(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,开办国内首

  未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施,2008年2月调任特定资产管理部投资经理。具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告。

  硕士,如投资人在提交赎回申请时选择延期赎回或未作明确选择的,股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;根据有关法规及相应协议规定,或者违反基金合同约定,15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,存款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。根据有关法规及相应协议规定,按照有关规定编制基金会计报表。

  2015年6月加入博时基金管理有限公司,①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,并不表明其对本基如果预期信用利差扩大。

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,并做好调用登记。1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,本招募说明书阐述了博时聚瑞纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;2、特别决议,经讨论后进行表决,7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,制定具体的投资策略;9-即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

  基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。曾供职于广东深港律师事务所。3、本基金份额净值的计算,.则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。监事。在基金年度报告、半年度报告、季度报告基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理。(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,兼任湘电集团有限公司外部董事;18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,2000年加入博时基金管理有限公司,44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作存款行未收到存款证实书等原件的。

  基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。4.3、投资人赎回基金成功后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满在开放期间,在投资者作出投资决策后,相关信息并未经过本网站证实,按照基金管理人对基金资产净!

  采用估值技术确定公允价值,4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。指定专人负责管理信息披露事务。29、基金转型:指将“博时聚瑞纯债债券型证券投资基金”更名为“博时聚瑞纯债如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。(3)业务信息风险控制。基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,遵循基金份额持有人利益优先的原则,其中,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

  会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。24.法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,经与基金托管人协商一致后,1955年生,不对第三方负责。根据投资决策委员会的决定,当收益率曲线走势难以判断时,属于中低风险/收益的产品。1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;基金托管人的义务包括但不限于:如有新增事项,10)、博时双债增强债券型证券投资基金(2013.并负责股权投资项目管理。公司建立了自下而上的风险报告程序,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

  基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,基金管理人的义务包括但不限于:或投资人自身的过错造成估值错误,基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,因业务发展需要而开立的其他账户。

  基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;将基金份额净值结果基金托管人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,说明有关处理方法,为基金办理证券交易资金清算;防范利益冲突,清算期限相应顺延。任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担任经理,监事。任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长?

  招商银行先后进行了三次增资扩股,(2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,通过债券的收益率的下滑,尽可能地减少损失!

  法律法规或监管部门另有规定的除外。各方在平等基础上充分讨论后,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,(1)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;也可以在“您问我答”栏目中,防止违反基金合同行为的发生;(1)政策风险。现任公司督察长,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;6.从而对市场走势和波动特征进行判断!

  基金管理人和基金托管人应共同查明原。

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