南方宣利定期开放债券型证券投资基金开放申购

日期:2018-12-07编辑作者:亚洲城ca88手机版官网

  1、本基金为定期开放基金,本个开放期时间为2018年12月6日至2018年12月12日。

  2、本基金自2018年12月13日起进入封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

  本基金基金合同生效后,每年开放一次申购和赎回,每个开放期的起始日为基金合同生效日的年度对日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日),开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。开放期内,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回、转换基金份额。

  基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换业务,具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停时除外。基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本基金为定期开放基金,本个开放期时间为2018年12月6日至2018年12月12日。本基金下个开放期的起始日为2019年12月6日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日),届时将在开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;

  2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外;

  3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

  4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  对于申购本基金A类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

  销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准;

  2、申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3、投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申请无效;

  1、本基金单笔赎回申请不得低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;

  3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  本基金仅对在同一开放期内申购后又赎回的A类或C类份额收取赎回费,对于认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的A类或C类份额(包括红利再投资份额)赎回时不收取赎回费。具体情况如下:

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准;

  2、赎回以份额申请,遵循“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请无效。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定;

  3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费;

  4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明(其中1年为365天)

  补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)/(1+申购补差费率)×申购补差费率

  举例:某基金份额持有人持有1万份南方宣利A,持有满一年后在开放期转为南方价值A,假设转换当日本基金份额净值为1.1680元,转入基金南方价值A的基金份额净值为1.285元,赎回费为0,申购补差费率为1.0%,则可得到的转换份额为:

  1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金;

  2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态,转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态,转换申请处理为失败;

  3、单笔基金转换的最低申请份额为1份,单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的,则需遵循相关大额申购限制的约定;

  4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;

  5、正常情况下,基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况;

  7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额;

  8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制,但应在调整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务,但应在实施前在指定媒介予以公告;

  9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。

  除上述机构外,其他销售机构如以后开展上述业务,本公司可不再另行公告,以各销售机构为准。

  1、本基金管理人在每个工作日的次日,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露工作日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

  2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

  1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《南方宣利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。

  2、未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投资人,可以登录本基金管理人网站()或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线、由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

  1、由于纽约交易所于2018年12月5日暂停交易一天。根据南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同的规定,本基金管理人决定于当日暂停本基金的申购、赎回和定投业务。投资者于当日提交的申购、赎回和定投业务申请,本基金管理人将不予确认,申购和定投款项将退回投资者账户。由此给投资者带来的不便,敬请谅解。

  2、本基金将于2018年12月6日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。

  3、投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  1、由于纽约交易所于2018年12月5日暂停交易一天。根据南方金砖四国指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同的规定,本基金管理人决定于当日暂停本基金的申购、赎回和定投业务。投资者于当日提交的申购、赎回和定投业务申请,本基金管理人将不予确认,申购和定投款项将退回投资者账户。由此给投资者带来的不便,敬请谅解。

  2、本基金将于2018年12月6日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。

  3、投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  (1)由于纽约交易所于2018年12月5日暂停交易一天,本基金2018年12月5日暂停申购、赎回和定投业务,并于2018年12月6日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。暂停期间,本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

  (2)投资人可访问本公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  关于南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)2018年12月5日暂停申购、赎回和定投业务的公告

  (1)由于纽约交易所于2018年12月5日暂停交易一天,本基金2018年12月5日暂停申购、赎回和定投业务,并于2018年12月6日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。暂停期间,本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

  (2)投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  根据《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”) 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)以2018年12月3日为基准日,对南方中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之南方高铁份额(场内简称“高铁基金”,基金代码:160135,包含场内份额和场外份额)、高铁A份额(场内简称“高铁A级”,基金代码150293)实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  2018年12月4日,南方高铁份额的场外份额经折算后的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;南方高铁份额的场内份额、高铁A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分计入基金资产。如下表所示:

  *注:该“折算后基金份额数”为高铁A份额经折算后产生新增南方高铁场内份额数

  投资人自公告之日起可查询经登记机构及本公司确认的折算后份额。由于各销售机构系统及业务安排等原因,上述折算后份额可查询时间可能有所不同,具体以各销售机构为准。

  自2018年12月5日起,本基金恢复办理申购、赎回、定投、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。高铁A份额于2018年12月5日复牌,高铁B份额正常交易。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月5日高铁A级即时行情显示的前收盘价为2018年12月4日的高铁A级的基金份额参考净值,2018年12月5日当日高铁A级可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资人注意投资风险。

  1、本基金高铁A份额的约定应得收益将折算成南方高铁分级场内份额分配给高铁A份额的持有人,而南方高铁分级份额为跟踪中证高铁产业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此高铁A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、根据深圳证券交易所的相关业务规则,高铁A份额、南方高铁份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量高铁A份额、南方高铁份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  3、由于高铁A级份额折算前可能存在折溢价交易情形,定期份额折算后,高铁A级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资人注意折溢价所带来的风险。

  4、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买高铁A份额,在定期份额折算后,则折算新增的南方高铁份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将高铁A份额卖出,或者在折算后将新增的南方高铁份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

  5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资人注意投资风险。

  6、投资人若希望了解基金定期份额折算业务详情, 可访问本公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告根据《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”) 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)以2018年12月3日为基准日,对南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之南方国企改革份额(场内简称“改革基金”,基金代码:160136,包含场内份额和场外份额)、国企改革A份额(场内简称“改革A”,基金代码150295)实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  2018年12月4日,南方国企改革份额的场外份额经折算后的份额数计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;南方国企改革份额的场内份额、国企改革A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分计入基金资产。如下表所示:

  *注:该“折算后基金份额数”为国企改革A份额经折算后产生新增南方国企改革场内份额数

  投资人自公告之日起可查询经登记机构及本公司确认的折算后份额。由于各销售机构系统及业务安排等原因,上述折算后份额可查询时间可能有所不同,具体以各销售机构为准。

  自2018年12月5日起,本基金恢复办理申购、赎回、定投、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。国企改革A份额于2018 年12月5日复牌,国企改革B份额正常交易。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月5日改革A即时行情显示的前收盘价为2018年12月4日的改革A的基金份额参考净值,2018年12月5日当日改革A可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资人注意投资风险。

  1、本基金国企改革A份额的约定应得收益将折算成南方国企改革分级场内份额分配给国企改革A份额的持有人,而南方国企改革分级份额为跟踪中证国企改革指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此国企改革A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、根据深圳证券交易所的相关业务规则,国企改革A份额、南方国企改革份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量国企改革A份额、南方国企改革份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  3、由于改革A份额折算前可能存在折溢价交易情形,定期份额折算后,改革A的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资人注意折溢价所带来的风险。

  4、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买国企改革A份额,在定期份额折算后,则折算新增的南方国企改革份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将国企改革A份额卖出,或者在折算后将新增的南方国企改革份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

  5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资人注意投资风险。

  6、投资人若希望了解基金定期份额折算业务详情, 可访问本公司网站(或拨打全国免长途费的客户服务电线)咨询相关情况。

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》的约定,南方中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月3日对在该日登记在册的南方高铁基础份额(基金简称“高铁基金”,基金代码“160135”,包含场内份额和场外份额)、南方高铁A份额(基金简称“高铁A级”,基金代码“150293”)办理了份额折算业务。对于份额折算的方法及相关事宜,详见2018年11月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站()的《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金定期份额折算公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,本基金折算完成后次一交易日即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日的基金份额净值,即复牌首日(12月5日)高铁A份额即时行情显示的前收盘价为高铁A份额12月4日的份额净值1.000元,而停牌前(12月3日)高铁A份额的收盘价为1.021元。考虑两者存在较大差异,当日可能出现交易价格较大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》的约定,南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月3日对在该日登记在册的南方国企改革基础份额(基金简称“改革基金”,基金代码“160136”,包含场内份额和场外份额)、南方国企改革A份额(基金简称“改革A”,基金代码“150295”)办理了份额折算业务。对于份额折算的方法及相关事宜,详见2018年11月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站()的《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金定期份额折算公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,本基金折算完成后次一交易日即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日的基金份额净值,即复牌首日(12月5日)国企改革A份额即时行情显示的前收盘价为国企改革A份额12月4日的份额净值1.000元,而停牌前(12月3日)国企改革A份额的收盘价为1.003元。考虑两者存在较大差异,当日可能出现交易价格较大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  为销售机构及开通相关业务的公告根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与广发证券股份有限公司(简称“广发证券”)签署的销售协议,广发证券将自2018年12月05日起销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

  从2018年12月05日起,投资人可通过广发证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投等业务。

  1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  2、投资人可与广发证券约定定投业务的每期固定投资金额。目前,广发证券可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考广发证券的相关规定。

  1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  3、投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)定于2018年12月5日开始在上海证券交易所上市交易。本基金的场内简称为“南方瑞合”,交易代码为:501062。

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